1 / 14
文档名称:

有关各类整改的通知书.docx

格式:docx   大小:32KB   页数:14页
下载后只包含 1 个 DOCX 格式的文档,没有任何的图纸或源代码,查看文件列表

如果您已付费下载过本站文档,您可以点这里二次下载

分享

预览

有关各类整改的通知书.docx

上传人:hh思密达 2022/1/25 文件大小:32 KB

下载得到文件列表

有关各类整改的通知书.docx

相关文档

文档介绍

文档介绍:







页 共 14 页


整改项目:
一、驾驶员肯定要符合相应营运车辆的驾驶资格;
二、严格根据车辆核载人数营运载客,严禁超载;
三、按时对车辆平安技术性能进行检查,严禁“病车”、“问题车”上路行驶。
送达单位:_____县公安局交通管理大队
接受单位(负责人):__________
20_____年_____月_____日
有关各类整改的通知书4
____有限公司等117家增值电信业务经营单位:
你公司未根据《中华人民共和国电信条例》、《电信业务经营许可管理方法》和《福建省通信管理局关于开展____年度电信业务经营许可证年检工作的通知》(闽通信监管〔____〕1号)的规定和要求,于20___年3月31日前报送增值电信业务经营许可证年检材料.










依据《电信业务经营许可管理方法》第三十九条规定,未按规定参与年检的单位,我局可依法责令改正,并赐予相应的行政惩罚;按时改正的,为经整改年检合格;拒不改正的,《年检和违法记录》中记录,向社会公布并通报工商行政管理机关.
现要求你公司马上整改,,并依照《中华人民共和国电信条例》、《电信业务经营许可管理方法》和《福建省增值电信运营企业信誉管理考核方法(试行)》等有关规定予以处理.
福建省通信管理局
20___年4月9日
有关各类整改的通知书5
____有限责任公司:
我局近期对你公司济南经四路、泺源大街两家证券营业部进行了现场检查。现将检查中发觉的问题和整改要求通知如下:
一、营业部存在的问题
1、营业部内部限制制度建设不完善,目前执行的部分制度仍是原华夏证券股份有限公司的制度;










2、部分客户开户资料不完整,存在一人开立多个资金账户,一个资金账户对应多个股票账户的状况;
3、与银行签署的客户交易结算资金账户存管协议不完整;
4、营业部清算日志记录不连贯,内容不完整,无清算人员签字;
5、通过检查柜面系统发觉,烟台、淄博营业部仍旧存在为客户开通透支权限的状况,济南泺源大街营业部存在一客户透支的状况;
6、部分机构客户取款无相应代理人信息,部分客户限额以上取款未经审批,经四路营业部大额取款审批单不规范,仅有流水台账;
7、济南经四路营业部为个别客户办理强制取款业务,且没有相关审批手续;
8、营业部在权限配置及运用方面存在肯定的风险隐患:电脑部系统管理人员有部分业务权限;超级用户两人同时拥有密码;高风险业务权限如股东代码转移仅交易部经理签字即可运用,部分证券红冲蓝补无相应审批手续;人员调整岗位后未能刚好调整柜员权限设置;开户岗、资金岗实质单人单岗;清算人员兼任财务人员等等;
9、存在未经证监会批准的银证通业务;










10、营业部面临转岗人员较多,不利于员工稳定。
二、整改要求
针对上述问题,你公司须督促济南两家营业部进行以下方面