文档介绍：银行内控工作总结
xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种业务步骤整合、相关制度建设、业务和政策学****等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了布署。现将我部近期内控工作汇近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统操作和管理柜员立刻开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记立案。近日，工商银行临沂分行为深入提升全行内控管理水平，保持各项业务健康连续发展，采取三项方法，强化全行内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞基础上，由内控合规部牵头制订了《临沂分行加强内控精细规范管理实施方案 》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格依照上级行内控管理、操作规范标准，细化控制管理步骤，规范监督检验程序，完善内控管理中发觉问题整改、处罚方法，力争做好内控管理每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合本身实际也制订了内控精细规范管理工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考评挂钩力度。为了强化市行部室落实内控管理职责 ，从今年起，把上级行及外部监管部门各类检验发觉问题及整改情况，以倒扣分方法计入各部室经营绩效考评得分。考评时，依据发觉问题性质严重程度将问题分为通常问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检验发觉问题整改率进行考评，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等关键业务检验力度，深入规范操作程序，尤其是力争信贷业务管理工作有一个新突破，全方面扭转管理粗放被动局面，提升风险防控能力，并实现整年无案件、无事故总体目标，确保信贷业务和其它各项业务全方面、健康、稳定、连续发展。
2022年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项主要工作来抓，在严格实施上级行制度、方法前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展和内控管理并举经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了主动作用。现将我行内控管理基础情况汇报以下：
一、加强制度梳理及学****br/>今年以来，我行前后对各条线规章制度进行了梳理，针对新文件改变，认真组织，做好相关政策学****和指导，在实际业务操作及经营中一直落实落实最新制度要求和要求，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行依据支行教育月活动内容，全方面深入开展了《柜员及营业机构责任人十个禁止》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限企业职员守则》、《职员违规行为处理方法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干要求》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处罚条例》等一系列规章制度学****我行全体职员遵章守纪、依法合规意识深入提升。二、继续落实主要岗位人员管控方法我行严格依摄影关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付授权和证实等业务步骤中，责任到人，明确不相容岗位和业务。果断杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对主要岗位人员实施轮岗及强制