银行内控和案防自查报告(可编辑).docx

文档介绍：银行内控和案防自查报告 (可编写 )
银行内控和案防自查报告一、存在的主要问题及原由
一是思想失防。
少量领导与职工忙于存贷业务、忽略内控内管业务经营抓得
多、抓得细、抓得实案防工作抓得少、抓得粗、抓
银行内控和案防自查报告 (可编写 )
银行内控和案防自查报告一、存在的主要问题及原由
一是思想失防。
少量领导与职工忙于存贷业务、忽略内控内管业务经营抓得
多、抓得细、抓得实案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚且以为有了制
度就能够抓好案防还有部分职工和高管以为低头不见仰头见你好我
好大家都好拉起架势搞监察仿佛特别难为情限制监察流于形式订了
制度充耳不闻在实质操作中依旧是凭经验、凭感情独断独行违规乱
套。
案件发现令几乎全部职工惊异：这个地方怎么也出问题？
二是制度失灵。
固然依据上司相关规定拟订了严格的管理制度各行也按规定与相关责任人签署了责任书但实质上少量行对制度执行没有落实到行动上独断独行。
如岗位轮换和强迫休假制度执未能完整执行。
部分网点均未解决电视监控问题。
三是监察无效。
一是领导责任不到位。
部分行没有严格执行对案防工作的领导责任没有按规定每个月对辖内内控工作进行一次全面检查。
二是监察责任不到位。
二、整顿举措及努力方向
(一)严格责任追查。
签署案防责任状明确负责人为案防第一责任人执行教育职
责、管理职责、监察职责、检查职责、赏罚职责经济上风险抵押、管
理上一票反对。
(二)增强规章制度。
对经营管理工作规程进行一致与细化明确管理责任人及责任
组织拟订各岗位的操作规程和查核暂行方法使每项工作、 每个时点均
有规可依。
(三)突出案防要点。
一是管职工控制风险源。
对职工管理做到严把聘任关、管理关、