文档介绍：1 / 27
职业健康安全管理体系审核指南
目录
审核组长的要求
审核组组成的要求
审核组成员的变更与确认
文件初审
第二阶段现场的文件审核
2）文件初审内容，至少包括：
a）职业健康安全方针、目标指标、职业健康安全管理方案；
b）组织机构与职责；
c）职业健康安全管理体系文件结构及各文件间相互关系的描述；
d）按标准要求建立的程序文件；
5 / 27
e）重要的职业健康安全管理体系记录：如，重要危险源清单，适用的法律法规清单，尘毒、有害噪声的监测报告及申请附件提交的相关证明性文件或记录等。
f）内审和管理评审的信息（需要时）。
3）文件初审报告应由组长负责，也可委托组内有能力的人承担，组长确认。
4）应对存在的问题在“文件审核意见”栏中填写，如需要在第一阶段现场审核时确认的，应注明。
5）第一阶段现场审核时发现文件中的问题可写在第一阶段现场审核问题清单中，也可写在文审报告中。
6）审核组长应将文审报告复印件提交受审核方，并要求其对存在的问题整改。
7）文件初审中发现的影响体系运行的不符合，必须在进入第二阶段审核前提交整改材料，审核组长验证有效后方可进入第二阶段审核。
第二阶段现场的文件审核：
1）结合现场审核活动，审核员应继续对程序文件、作业文件等进行文件审核，重点是关注文件的适宜性、可操作性、有效性、充分性和协调性。
2）第二阶段审核发现文件中的不符合以《不符合报告》的方式提出。
3）审核报告中应有对文件的最终评价。
监督审核、复评和其他情况下的文件审核
1）监督审核和复评仍要对文件进行审核。
2）监督审核一般不要求出具文件审查报告，当存在不符合时，应出具不符合报告。如文件有较大变化时，应出具文审报告；
3）复评需出具文审报告。
4）受审核方在扩项、文件换版时应进行文件审核，并出具文件审查报告。
6. 审核计划
基本要求：
1）项目管理人员提供计划安排的相关基本信息，审核组长负责制订《审核计划》的日程安排。
2）审核组长分配审核任务时应考虑审核员的独立性、职业健康安全专业能力要求及受审核方的情况，并考虑充分利用审核员、实****审核员和技术专家的不同作用和职责，确保审核目的的实现。
3）审核计划应明确审核的区域/活动/过程／时间段及相关标准条款及关注的信息，应能为审核组成员编写检查表，并为受审核方提供必要的审核信息，应便于审核双方的合作。
4）审核员的能力（包括专业能力）应与所承担的任务要求相适宜。
5）实****审核员不能单独成组进行审核；
6）分小组和各审核员的工作量分配要合理、与其能力和分配的时间相适宜。
6 / 27
7）专业审核员一般应安排审核高风险/高危害的区域/活动/岗位，如化工企业的危险品库生产车间。对危险源的辩识和风险评价、管理方案、与重要危险源有关的生产／活动/过程的审核。
8）审核工作日应满足《审核任务书》确定的工作人*日数，每日现场审核工作时间不少于8小时（不含审核组内部交流时间）。如审核组长认为需要对工作人*日数进行调整时，必须经过项目管理人员同意。对超出正常规定的审核员时间时，项目管理人员需填写《审核员时间评审记录》。
9）验证人员的安排应符合《验证审核员管理与验证程序》；
10）注意受审核方/审核管理部门的其他特殊要求。
11）生产部门有若干生产车间时，应明确到具体的某某车间，而不是笼统的生产部/生产车间，高风险／高危险岗位和区域等应在审核计划中单独列出或明示。
第一阶段审核计划
第一阶段审核计划制定除符合中 1）—11）的基本要求外，还需考虑：
1）第一阶段现场审核计划的制定与第一阶段审核目的和第一阶段审核至少应获取的信息相适宜。涉及的要素（并不是以下要素的所有要求）：、、、、、、、、、、。并要关注重要危险源与方针、目标、方案策划的一致性与协调性。
2）应安排集中现场察看的时间。大企业还可安排集中座谈的时间，以利于审核组高效、全面地了解企业与职业健康安全管理有关的基本情况；
3）第一阶段现场审核的首、末会议形式，可以不同于第二阶段现场审核的首次会议。首次会可以见面会的形式将第一阶段审核的目的、范围、日程安排等事项与主要领导和策划归口部门交换意见；末次会，视情况可与受审核方高层交流会一并进行；
4）最高管理者可安排一次审核。如第一阶段不安排对最高管理者的审核，可通过与管代交谈、查阅有关资料了解相关情况。但必须对受审方内审的完整性和有效性进行审核，必须掌握管理评审的相关信息。
5）专业审核员的安排：第一阶段专业审核员应对危险源辩识和风险评价、目标指标、管理方案制定、法律法规获取、适用性评价与遵守情