文档介绍：唐山港集团股份内部控制自我评价报告
2021 年 12 月 31 日
唐山港集团股份
内部控制自我评价报告
一、 公司的根本情况
唐山港集团股份〔原名京唐港股份，以下简称本公司或公司〕其前
身为京唐港务局，
1,000,000,
持股比例
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本公司注册地址：河北省唐山市海港开发区；法定代表人：孙文仲；本公司属于港口
行业，经营范围主要为：码头和其他港口设施经营；在港口内从事货物装卸、驳运、仓储
经营；港口拖轮经营；船舶港口效劳业务经营；港口机械、设施、设备租赁、维修经营；
货物和技术的进出口业务〔国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外〕
本公司之母公司为唐山港口实业集团，本公司最终控制人为唐山市国资委。
股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事
项决议权。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股
东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。
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唐山港集团股份内部控制自我评价报告
2021 年 12 月 31 日
本公司的职能管理部门包括财务部、行政事务部、人力资源部、投资开展部、平安质
量环保部、工程规划部、技术管理部、运营保障部、保卫部、生产业务部、铁路运输部、
拖轮部、第一港埠生产作业部、第二港埠生产作业部等。子公司主要包括京唐港煤炭港埠
有限责任公司、京唐港液体化工码头等13家子公司。
二、 公司建立内部控制的目标和遵循的原那么
〔一〕 公司建立内部控制的目标
1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制
和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；
2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运
行；
3、防止或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊
行为，保护公司财产的平安完整；
4、标准公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；
5、确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。
〔二〕 公司建立内部控制制度遵循的原那么
1、内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部?内部会计控制标准—根本规
范〔试行〕?和上证券交易所?上市公司内部控制指引?，以及公司的实际情况；
2、内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门和个人
都不得拥有超越内部控制的权力；
3、内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业
务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反响等各个环节；
4、内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相
容职务相互别离，确保不同机构和岗位之间权责清楚、相互制约、相互监督；
5、内部控制制度的制定应遵循效益原那么，以合理的控制本钱到达最正确的控制效果；
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2021 年 12 月 31 日
6、内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，
不断修订和完善。
三、 内部控制建设情况
〔一〕 公司内部控制环境
内部控制制度处于控制环境中，控制环境表达了治理结构的科学性和各职能机构的相
互制衡，同时反映了董事会和管理层对内部控制及其重要性的整体态度及认识。控制环境
是整个内部控制的根底，支撑和决定着其他控制要素，控制环境的好坏直接决定着公司的
各项控制制度的有效实施。公司在创造良好控制环境方面主要采取如下做法：
1、法人治理结构方面
公司按照?上市公司规那么??上市公司章程指引?及?上市公司治理准那么?等有关规
定，公司自上市以来，不断开展和完善公司法人治理结构建设，公司治理和内控制度建设
走上了标准化的开展轨道。公司严格按照?公司法?等法律法规的要求，制订了?公司章
程?、?股东大会议事规那么?、?董事会议事规那么?、?监事会议事规那么?、?独立董事工作制
度?、?对外担保制度??非日常经营交易事项决策制度?、?关联交易决策制度?、?募集