2022内部控制评价报告 专项内部控制评价报告 1.docx

文档介绍：







限制管理方法（试行）》、《中国大唐集团公司内部限制评价管理方法（试行）》、《中国大唐集团公司内部限制评价手册》等规定的缺陷认定标准，结合公司详细状况，推断在本次评价过程中、日常监督和专项检查中发觉的主要缺陷或不足。
：[描述公司内部限制缺陷的定性及定量标准]
：依据上述认定标准，结合日常监督和专项监督状况，我们发觉报告期内存在[数量]个缺陷，其中重大缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述，并说明其对实现相关限制目标的影响程度]。
六、内部限制缺陷的整改状况
针对报告期内发觉的内部限制缺陷（含上一期间未完成整改的内部限制缺陷），公司实行了相应的整改措施[描述整改措施的详细内容和实际效果]。对于整改完成的重大缺陷，公司有足够的测试样本显示，与重大缺陷[描述该重大缺陷]相关的内部限制设计且运行有效（运行有效的结论需供应90天内有效运行的证据）。










经过整改，公司在报告期末仍存在[数量]个缺陷，其中重大
缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述]。
针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步实行相应措施加以整改[描述整改措施的详细内容及预期达到的效果]。
七、内部限制有效性的结论
公司已经依据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至20xx年12月31日的内部限制设计与运行的有效性进行了自我评价。
（存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部限制设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述该缺陷的性质及其对实现相关限制目标的影响程度]。由于存在上述缺陷，可能会给公司将来生产经营带来相关风险[描述该风险]。
（不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部限制，并得以有效执行，达到了公司内部限制的目标，不存在重大缺陷。










自内部限制评价报告基准日至内部限制评价报告发出日之间
[是/否]发生对评价结论产生实质性影响的内部限制的重大改变。
[如存在，描述该事项对评价结论的影响及董事会拟实行的应对措施]。
我们留意到，内部限制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水同等相适应，并随着状况的改变刚好加以调整。
[简要描述下一年度内部限制工作安排]将来期间，公司将接着完善内部限制制度，规范内部限制制度执行，强化内部限制监督检查，促进公司健康、可持续发展。。
董事长或类似权力机构负责人：（签名）
[XX公司/ XX部门]
20XX年XX月XX日
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