文档介绍：
部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改状况；业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据《通知书》深入基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁〞原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，惩罚力度明显提高。x月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，根据xx银行员工违背规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进行了严厉 惩罚，共惩罚xx人次，金额xx元。
6、主动组织员工培训，提高员工规范操作意识。
篇二：银行内控经理年终工作总结
支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，实行有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定进展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，仔细落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复〞的原则，仔细分析推断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到准时核查、准时发觉、准时处置。
对各级部门检查发觉的问题，明确专人准时进行落实整改，对查询准时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作状况，实行表扬与批判相结合、嘉奖与惩罚相结合的方法，削减过失、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职
支行要求部门经理及运营授权人员坚固树立“守土有责〞的意识，切实承当起事中掌握与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、精确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异样资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过实行突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，常常性教育和引导员工增添风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈心情，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁〞类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我爱护意识，增添工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随便操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣扬、加强制度学****针对错综冗杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，仔细为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学****引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
篇三：银行内控经理年终工作总结
健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全进展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了主动有效的探究，对增添我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了主动的作用，取得了一些成果，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。
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