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银行内控工作计划
为落实上级行加强内控工作的指示精神，完善内控管理机制，有力防范金融风险，推动内控工作有效开展，做到依法合规经营，力争实现全年不发生案件和重大违规大事的目标，努力塑造我行品牌形象，特制根据“责任到位、监督到位、追究到位”的要求，明确责任，加强监督，做到以身作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。
四、加强内控信息收集，把握内控工作开展状况
内控信息是做好内控工作的基础与关键，要进一步建立和完善内控信息体系，扩大信息系统的掩盖面，保证信息充分流淌，在此基础上加强内控信息收集，运用好内控信息，准时把握各机构和各条线内控工作开展状况，为内控的设计、执行、反馈供应信息保障。建立与我行及其内控管理专职部门信息联结和定期联系机制，准时、真实、完整地传递监管意图、沟通信息、沟通问题。要建立差错信息记录平台，记录各类差错信息，加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的惩罚。
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五、围绕内控目标，做好排风险防案件工作
要紧紧围绕内控目标，切实做好排风险、防案件工作，提高内控监督的科学性、针对性和有效性。
1、坚固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学****把握金融风险发生的缘由与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深化自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧平安一根弦，时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育，做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度，做到制度上面无商议 ，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。要理解和把握内控要点，结合自己的工作岗位实际，到处留心，事事关怀，能够准时发觉并消退存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。
2、强化合规文化建设，进一步增加广阔员工依法合规经营意识。要组织全行员工仔细学****银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件，加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学****培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的熟悉，学****和理解规章制度，增加执行制度的力量和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不行摧的道德长城。
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3、仔细落实防案工作制度，排风险，防案件。要坚持案件形势分析会制度，全员参与案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、沟通。定期对岗位沟通、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，把握特别行为表现，准时消退风险隐患，防范案件发生。
六、有效落实内控整改机制，加强对内控问题监控分析
要依据银监局“进行全面现场检查”的通知精神，开展业务操作性风险大检查，落实整改措施，规避操作性风险和监管风险。要