文档介绍：2017/11/11
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第七章市场失灵及其校正
一般均衡状态(瓦尔拉斯均衡状态):在市场机制的作用下,如果居民和厂商作为市场主体分别实现了效用最大化和利润最大化,并且在此基础上产品市场和生产要素市场既不存在过剩,也不存在短缺,即整个经济的价格体系恰好使所有的商品和劳务供求相等时,经济就处于一般均衡状态。
帕累托最优(Pareto Optimality)或帕累托效率( Pareto Efficiency):当且仅当不存在任何能够使某些人变好的同时而不使另一些人的状况变坏的变化时便达到了帕累托最优。
只有在完全竞争的条件下,一般均衡和怕累托最优状态才有可能实现。
市场失灵:市场机制不能正常发挥作用,从而资源配置不能达到最优状态。
市场失灵的原因:垄断;外部性;公共物品;不完全信息与信息不对称。
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第一节垄断的经济效应与反垄断
一、垄断的经济效应
(一)垄断与低效率
PE
MR
d=AR
LMC LAC
Q
QE
P
O
(b)垄断厂商均衡
d=AR
(a) 完全竞争均衡
Q
PE
QE
O
P
LMC LAC
图7-1垄断厂商均衡与完全竞争均衡效率的比较
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一、垄断的经济效应
(二)垄断造成社会福利损失
垄断条件下由生产者剩余和消费者剩余共同构成的社会剩余,净损失为三角形B和C部分面积来表示,这就是由于垄断所造成的社会福利净损失,也称纯损。
Qm Qc Q
P
Pm
Pc
MC
AR
MR
A
B
C
图7-2垄断造成的福利损失
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一、垄断的经济效应
(三)寻租现象导致的社会成本
由于垄断可以使厂商获得更多的利润,因而为了保持这种超额利润,垄断厂商往往会采取各种形式的维持垄断的措施。其中包括向政府官员行贿,或者游说政府制订更有利于自身的政策。这种为了寻求额外的利润而进行的活动被称为寻租行为。寻租不仅要花费成本,而且会滋生政府腐败。
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一、垄断的经济效应
(四)垄断容易形成“X—非效率”
X—非效率指的是,企业生产任一产量的实际生产成本高于它可能达到的与该产量对应的最低平均总成本。
一般来说,能获得垄断利润的企业组织庞大,面临的市场竞争威胁很小,因此,企业内各利益集团追求各自集团利益的行为与企业整体目标不合,致使企业的效率下降。
关于垄断的X—非效率程度,有学者估计可能使垄断企业的成本上升了10%或更多,使“平均”寡头垄断企业的成本上升了5%。
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一、垄断的经济效应
(五)垄断与技术创新
大多经济学家认为,垄断是缺乏效率的,建议政府采取反垄断政策。因为,一旦垄断形成后,竞争的压力就大大减少了,从而推动技术创新的动力也相应减弱。
但也有经济学家认为,研究和技术进步可能成为垄断企业设立的进入壁垒之一,因此在有潜在外部竞争压力时,垄断厂商为了维护垄断地位,会不断的进行技术创新,通过技术上的不断革新来阻止其它厂商进入。
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二、反托拉斯法和政府管制
(一)反托拉斯法
限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争、欺诈行为。
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二、反托拉斯法和政府管制
(二)对垄断的政府管制

图7-3对垄断厂商的管制
B
A
P
Pm
P1
Pz
Qm Q1 Qz Q
MR
D=AR
MC
AC
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二、反托拉斯法和政府管制
(二)对垄断的政府管制

图7-4对自然垄断厂商的管制
B
A
P
Pm
Pz
Pc
Qm Qz Qc Q
MR
D=AR
MC
AC
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二、反托拉斯法和政府管制
(二)对垄断的政府管制
:回报率调节
对一个垄断的管制常常基于他的资本回报率,管制机构决定一个价格,使得垄断者的资本回报率接近于“竞争的”或“公平的”回报率,称为回报率管制。管制机构典型地使用类似下列公式来决定价格:
P=AVC+(D+T+SK)/Q
式中,AVC时平均可变成本;Q是产量;S为允许的“公平”回报率;D是折旧;T为税收;K是厂商当时的资本存量。
它说明了允许的最高限价是基于该厂商将获得的(期望)回报率决定的。