文档介绍：
度的执行状况，全面切实提升合规经营实力。
一、组织领导
组长：
副组长：
成员：
二、工作支配
，分别对信贷、理财、国际业务及其它业务的合规性进行自查，并按时上报领导小组。
。
三、投入工作量
4月15日起组织各部门抽出专人进行为期4天的专项自查，4月19日形成自查报告，4月20日上报分行。
（一）信贷业务的合规性
（二）理财业务的合规性
XXX支行在理财业务办理过程中，严格根据总行规定的业务流程操作，充分提示客户理财产品的存在的风险，在首次购买理财的客户进行风险评估，每笔理财业务全部凭证当日上传风险监控系统，总行对业务操作的合规性进行监督。
XXX支行的理财销售由柜员持银行从业考试合格的《个人理财》资格证办理。在销售理财的环节上，对于三个月以上的理财业务的办理，XXX支行的监控影音资料存储周期达不到理财产品到期的时限。
（三）其他业务的合规性
资产类业务。投资类业务、同业业务暂无。
负债类业务。大额存款存入时，经办人员和授权人员双人操作并核对存入现金的数量，核对现场客户身份信息并进行身份证联网核查。支取5万以上须经授权，授权人员授权时需运用指纹进行授权，在授权环节中进行二次核对，无违规现象不存在风险隐患。
表外资产业务。银承、保函、信用证暂没有发生。
结算类业务。；。XXX支行自XXX成立以来个人及对公结算账户的开立及撤销严格根据制度执行。在自查过程中，发觉在XXX成立之前有部分年度的对公结算账户客户资料不全、未年检、临时账户超期的状况；。年初以来XXX支行月对账率能够根据制度要求达到100%，季对账率达到70%。
财务管理。能够根据分行年初制定的费用标准进行列支，支行财务支出由支行进步行审批，记账人员记账后由分行审核，根据规定须要分行审批的费用报分行审批后进行账务处理，自查不存在不合规的状况。
内部限制。依据总、分行内限制度文件，制订了支行的内限制度，涵盖了各部门、各岗位，能够严格执行岗位制约约束，防范风险隐患。
案防管理。严格执行《平安保卫工作实施细则》规定，各项制度及应急预案健全，定期测试110报警系统保证良好运行，消防、防卫器材配备齐全，能够定期调阅监控录像并进行应急预案演练。目前，XXX支行存在自助设备客户区无应急报警按钮，营业室窗口监控针对点钞机计数显示不清楚，二楼开放办公区监控存在死角问题。
信息科技管理。操作系统、设备、通迅等维护工作统一由分行科技部管理。支行机房由专人负责，定期检查网络及监控系统运行状况，发觉问题能够刚好上报分行科技部门。
国际业务合规性。自查范围涉及全部已开展的各类业务，在常常项目项下、外币现钞业务、个人结售汇业务、国际收支申报等方面都能够严格执行XXX国际业务各项规定及外管政策要求，遵循“了解自己的客户”、“了解客户的业务”、“尽职审查”的准则，能够严格审核贸易背景并留存资料备查，内限制度和业务操作规程健全。
四、违规金额
无违规金额发生。
五、对违规责任人处理状况
无违规责任人。
六、整改