文档介绍：*********
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展业计划书
一、公司简介
*********〔以下简称“公司”〕经****市上城区市场监督管理局核准，于2017年7月20日成立。公司依托国家相关法规，遵循创新理念专注于私募股权投资制制度的规定进行各项日常活动，同时促进内部控制制度落到实处。
四、公司的运营模式
〔一〕投资管理程序
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〔二〕投资管理流程
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督等五个环节。
〔三〕禁止投资行为
投资禁止具体情况如下：
1、投资范围规定以外的品种；
2、直接或间接投资于上市交易的证券：
3、用借贷资金投资；
4、向其他人提供贷款或担保〔购买投资组合公司发行的可转换债券除外〕；
5、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；
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6、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。
公司风险控制部将定期或不定期对公司投资管理制度及投资运作过程进行全面检查评价与健全完善，全面防范投资过程中的风险。
五、公司拟筹备产品情况
1、拟筹备产品要素表
条款
内容
产品名称
****投资基金〔拟〕
产品类型
私募股权投资基金
基金性质
有限合伙
基金注册地
****市〔拟〕
产品规模
16000万〔拟〕
出资结构
*********出资 1000 万元〔拟〕
向合格投资者募集资金 15000 万元〔拟〕
产品期限
4+1 年
投资范围
符合国家产业政策，投资对象为新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的未上市公司。
投资标准
1、具有独立法人资格的股份公司或；
2、股权结构清晰合理，法人治理结构完善，经营管理机制健全；
3、持续经营两年以上，资产权属明晰，总资产规模人民币5000 万元以上，固定资产规模人民币 2000 万元以上，年销售收入人民币 3000 万元以上〔对于一些新兴业态，成长性较好的企业可适当放宽有关条件
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〕；
4、具有较好的持续经营能力，有较强的经济实力和自筹资金能力，能够实现资产保值增值。
投资原则
1、择优投资、实时监管；
2、标准操作、稳步推进、适时退出。
投资方式
股权直接投资〔拟〕
退出方式
通过企业上市、股权转让、资产并购、其他股东回购和到期清算等方式退出。
管理人
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管理费
年化 1%
托管人
具备基金托管资格的金融机构
2、产品风控
投资政策
〔1〕明确投资范围，严禁投资不符合投资标准的企业；
〔2〕完善投资决策机制，强化投资流程合规合法，层层审核降低项目投资风险；
〔3〕采取项目尽调 AB 角制度，基金管理团队对拟投项目进行尽职调查的同时，通过竞选聘用会计师事务所、律师事
务所、资产评估所对项目进行第三方尽调和风险评估；
〔4〕分散投资，股权投资基金投资后，在企业原有股权较
为分散的情况下，股权投资基金不做第一大股东；在企业原
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有股权相对集中的情况下，股权投资基金占企业总股本的比
例，原则上应控制在 30%以内；
〔5〕细化投资条款、加强投后管理和风险预警制度。
为保护合格投资者的利益，本基金在完善投资流程的同时，将进一步加强风控措施，采取企业股权质押、大股东担保及回购承诺等措施降低投资风险；增强对被投企业的增值服务，不断挖掘和培育企业核心竞争力，降低企业行业风险和市场风险；细化投资条款，触发投资条件时及时启动风险防范预案，快速消化风险并及时退出投资本金。
六、公司发展计划与2017年度预测
〔一〕人员规模预测
时间
总人数
备注
2017年
8人
—
2018年
12人
计划增加2名风控
增加2名行业研究员
2019年
约16人
增加基金销售人员
〔二〕2017年度公司财务收支预测情况
1、2017年度运营支出预算表〔单位：元〕