投行流程.pdf

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民族证券经纪业务管理变革项目 证券承销流程－ 项目立项与合同签 承销意向书初稿 审核，是否
同意
否，修改
正式与客 是 否
审核，是否
户签订承 结束
同意
销意向书
承销意向书
存
档
根据承销
意向书进
行实地调
查
进一步收
集客户资
料，并归
入客户档
案
存
档 A民族证券经纪业务管理变革项目 证券承销流程－ 项目立项与合同签订 UW-1-002
投资银行部 投资银行部 公司风险
客户 财务部
承销项目小组 风险决策小组（现内核小组） 控制委员会
填写风险
A 审核清单
风险审核