文档介绍：树立责任意识标准执业行为
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2021/2/22
树立尽责意识 标准执业行为
上海市产权交易管理办公室
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2021/2/22
市产管办对产权市场的监管工作
产权经纪执业中存在的主要问题
产权经纪标准执业的
2、相关表式在形式与内容填写上的标准性问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
在标的企业简况栏中，相关对外投资情况、审计报告和评估报告的保存意见或重要提醒的情况未充分披露；公司其他股东关于行使或放弃优先受让权的意见不明确；评估只有最终价值，资产状况的数据显示“业务无法提供〞；附带债权转让的工程，按股权转让工程进展信息发布，对标的企业表述较多，但对债权的形成及其状况的表述不明晰。
例如：
3、转让公告中相关信息填写不完好的问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
非央企工程转让，但在?产权转让信息发布申请书?标的简况的“国资发产权〔〕32号备案情况〞栏中“是〞、“否〞备案勾选错误。
例如：
4、“32号文〞备案情况勾选错误问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
5、受让资格条件设置的标准性问题
6、评估备案表的标准性问题
7、?公司章程?、“档案机读材料〞的标准性问题
8、“企业国有产权登记证〞、“企业产权登记表〞存在的问题
主要情形
二、产权经纪执业中存在的主要问题
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2021/2/22
转让公告提出意向受让方的资格条件中，对企业资产状况和盈利才能的条件设置显失公允。
如某工程，，而要求意向受让方的财务报表净资产不低于5亿元,且资产负债率不高于50%；另一工程，，而要求意向受让方近三年的年平均营业收入不低于20亿元，上年末的公司净资产不低于20亿元〔以审计报告为准〕等。
例如：
5、受让资格条件设置的标准性问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
评估备案表中相关主体未见盖章，转报备案盖章处日期空缺；盖章主体无法印证与产权持有者的关系。
例如：
6、评估备案表的标准性问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
章程无公司或公司股东盖章，或未签署日期；公司提供的“档案机读材料〞为复印件，仅由提供方加盖公章，未加盖工商机关的材料证明章。
例如：
7、?公司章程?、“档案机读材料〞的标准性问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
国有企业工程缺失企业国有产权登记证、企业产权登记表，也没有上级单位提供的情况说明，或只提供了自身出具的“尚未办理〞、“正在办理〞的情况说明。
例如：
8、“企业国有产权登记证〞、“企业产权登记表〞等存在的问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
9、职工安置的标准性问题
10、结合转〔受〕让的标准性问题
11、合同生效后，价款支付改变或延迟支付的问题
主要情形
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
国有控股权转让工程，挂牌文件中显示了现有职工人数，但没有职工安置方案，提供的“不涉及职工安置的说明〞没有说明根据或理由。
例如：
9、职工安置的标准性问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
捆绑转让工程，只有一家转让方签署相关交易文件，未见其他转让主体的受权委托材料；结合受让工程，结合受让协议未明确连带责任关系，未明确结合体的牵头人。
例如：
10、结合转〔受〕让的标准性问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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2021/2/22
工程挂牌时约定交易价款一次性支付，但签订合同时改为分期支付，对于其他意向受让方有失公平；
交易合同约定签字盖章后生效，5个工作日一次性支付交易价款，%，但录入信息显示，价款支付时间超过了合同约定日期，却无法显示是否收取了违约金。
例如：
11、合同生效后，价款支付改变或延迟支付的问题
二、产权经纪执业中存在的主要问题
〔二〕工程材料形式与内容的标准性问题
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