文档介绍：CharteredFinancialAnalystCFA一级考试知识点总结Stanhope2|P a g eCFA一级知识点总结Ethics部分???????????????????????????:永远是为了?????????????????????????????????????????????????????????????个????????????职业道德?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????客户利益高于自身利益????????????????????????????????????必须注意????????????????必须??????????????????????????????????????????必须独立判断!?????????????????????????????????????????不但自己要????????,而且要鼓励别人?????????不仅仅是自己一个人去做,要所有人共同去做??????????????????????????????????????????????促进整个?????????????的?????????,推广其相关法规???增强公众对资本市场的?????!???????????????是基于????????????????????????????;?????????????????????????有关???????????能力??????????????个?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????不需要成为法律专家,但是必须??????????和???????????????????????;??当两个???发生????????,则要遵守更加严格的法律!????????????????????????????????必须?????????????????????????,如果不能????,??????????????????????????????????!必须从其中分离出去?????????????????????????????????????????????????????????????????并不要求向有关部门??????!(????????????)??向???进行书面报告?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????,??????????????????????!????????????????????????????????????????????????????????????????只能接受???????????????????????????????????????????????????????????????????????不能误导客户,不能剽窃其他人的研究成果???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????3|P a g e??不能使用非公开信息!????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????dutiestoclients??????????????????????????????如何定义客户????考虑最终受益人!???雇佣我们的人未必就是我们的客户,要考虑最终受益人!???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????比如,作为基金公司,使用证券公司的席位进行交易,肯定会支付一定的费用,这些费用来自客户,所以基金公司只能用这些??????????为客户服务!??????????????????对所有客户要公平客观???个别的客户要求,可以征收???????的费用之后,是可以做的!条件是,其他的分析都已经公布给其他客户了???????????????????????????????????????