文档介绍：浙江天册律师事务所关于浙江龙盛集团股份有限公司2016年度第一期中期票据发行事宜之法律意见书浙江天册律师事务所浙江天册律师事务所法律意见书1目录第一节引言......................................................................................................................4第二节正文.....................................................................................................................5一、发行主体.....................................................................................................................5二、发行程序.....................................................................................................................7三、发行文件及发行有关机构.........................................................................................8四、与本次发行有关的重***律事项及潜在法律风险...............................................11五、结论性意见...............................................................................................................24浙江天册律师事务所法律意见书2释义在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语具有下述含义:浙江龙盛、公司、发行人指浙江龙盛集团股份有限公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《管理办法》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《业务指引》指《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》《注册发行规则》指《非金融企业债务融资工具注册发行规则(2016版)》《信息披露规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》《募集说明书指引》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》《中介服务规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》《募集说明书》指《浙江龙盛集团股份有限公司2016年度第一期中期票据募集说明书》《公司章程》指发行人现行有效的公司章程招商银行、主承销商指招商银行股份有限公司新世纪评估指上海新世纪资信评估投资服务有限公司本所指浙江天册律师事务所天健指天健会计师事务所(特殊普通合伙)(即原天健会计师事务所有限公司)浙江天册律师事务所法律意见书3中国银监会指中国银行业监督管理委员会交易商协会指中国银行间市场交易商协会银行间市场指全国银行间债券市场中期票据指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具本期中期票据指浙江龙盛集团股份有限公司2016年度第一期中期票据本次发行/本期发行指本期中期票据的发行浙江天册律师事务所法律意见书4浙江天册律师事务所关于浙江龙盛集团股份有限公司2016年度第一期中期票据发行事宜之法律意见书编号:TCYJS2016H1055第一节引言致:浙江龙盛集团股份有限公司浙江天册律师事务所接受浙江龙盛集团股份有限公司的委托,就发行人拟发行“浙江龙盛集团股份有限公司2016年度第一期中期票据”之事宜所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。重要声明:(一)本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办法》(人民银行令[2008]第1号)、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》、《非金融企业债务融资工具注册发行规则(2016版)》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等现行有效的有关法律、行政法规、规范性文件之规定,按照交易商协会规则指引及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神出具本法律意见书。(二)本所律师承诺,依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及我国现行有效的中国法律、法规和规则指引出具本法律意见书;本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次发行申请的合法合规性进行了充分的尽职调查,并已对本期中期票据发