银行自我评估报告.docx

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年度案防工作
自我评估报告
为加强案防工作， 客观评价我社整体案防工作情况和成效， 细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下： 可编辑可修改
年度案防工作
自我评估报告
为加强案防工作， 客观评价我社整体案防工作情况和成效， 细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：
一、自我评估开展情况
为保证我社案防工作的顺利进行，我社成立了以主任为组长的案
防小组，负责社内案防工作的执行和监督。 有效执行联社的合规政策，
有效管理我社的合规风险、主动识别、量化、评估、监测、报告合规
风险。
二、自我评估得分情况
经过认真学****银行业金融机构案防工作评估办法》 ，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明， 本着实事求是的原则， 认真细致的开展自我评估，如实揭示存在的问题，经过评估测算：案防工作组织得 13 分，制度及质量控制得 15 分，案防工作执行 43 分，监督与检查 13 分，考核与问责 13 分。
三、案防工作自我评估发现的问题
1、案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强。
2、针对一线员工的培训率不高。
3、上一年度各类内外部检查已发现个别问题，依然存在，未能及
时整改。
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四、整改措施
1、按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》的要求，建
立健全案防组织体系，强化落实案防责任。
2、制定案防管理办法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠
定基础，做到有据可依。
进一步加大案防管理培训力度， 制定全员培训计划，提高培训率。
进一步加大内外部检查发现问题的整改力度， 对检查发现的问题建立台账，逐个问题落实整改责任人， 落实整改时间，落实整改进度，提高内控制度的执行力彻底解决少数问题屡查屡犯现象。
五、下一步工作计划
健全案防组织体系，强化落实案防责任。
深化案件防控教育， 认真组织学****进一步强化全