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和兴证券经纪有限责任公司
员工合规手册
（试行）
保密声明
本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公.................................................
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合规管理部门.....................................................................................................................................
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合规联系人.........................................................................................................................................
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合规制度.................................................
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公司合规管理制度.............................................................................................................................
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员工职业规范.....................................................................................................................................
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员工职业道德.....................................................................................................................................
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证券从业人员行为准则（八要十不准）.........................................................................................
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业务规范.............................................................................................................................................
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合规管理机制.............................................
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合规审查.............................................................................................................................................
-18-
合规检查和合规监督.........................................................................................................................
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合规咨询和合规培训.........................................................................................................................
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合规报告.............................................................................................................................................
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外部沟通和协调.........................................................................................