文档介绍：广东晟琪科技股份有限公司公开转让说明书主办券商二〇一六年九月广东晟琪科技股份有限公司公开转让说明书1声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。广东晟琪科技股份有限公司公开转让说明书2重大事项提示1、主要原材料价格波动风险报告期内,公司的产品均为塑料制品,直接材料占公司主营业务成本的比重接近90%,直接材料主要为生产塑料制品所需的一系列合成树脂原料,包括聚苯乙烯、聚丙烯、聚酯切片、聚乙烯等,以上合成树脂原料均为石油衍生产品,价格与上游原油价格关联紧密。如果上游原油价格发生剧烈变动,将直接影响公司的主营业务成本,进而可能影响公司的毛利率与利润水平。2、实际控制人控制不当的风险截至本公开转让说明书签署之日,公司的实际控制人陈坤盛直接持有公司股份22,800,000股,间接持有公司股份1,830,000股,合计持有公司24,630,000股的股份,%,为公司控股股东。陈坤盛同时担任股份公司董事长兼法定代表人、总经理,在公司重大事项决策、日常经营管理方面均可施予重大影响。虽然股份公司成立后公司已建立健全公司治理机制及内部控制体系,股份公司成立以来也未发生实际控制人利用控制地位损害公司或其他股东利益的情形,但仍不能排除未来实际控制人可能通过行使股东表决权、管理职能或其他方式对公司的发展战略、经营决策、资金使用、人事安排等方面进行不当控制或安排,从而造成公司及其他股东权益受损。3、客户集中度较高的风险公司致力于与客户建立稳固的供应链关系,为其提供优质的产品和服务。公司2014年、2015年和2016年1-%、%%,集中度较高。虽然公司于2015年通过加大销售渠道的开拓力度从而进一步掌握营销主动权,但由于目前产能有限,资源及服务仍然集中于重点客户。如果公司与上述重点客户的合作出现问题,或者重点客户的生产经营发生波动,将给公司的经营带来一定风险。4、可能存在因侵犯他人知识产权而涉诉的风险塑料制品行业所生产的产品的设计图案、外形等需大量使用美术作品和外观设计。公司虽然拥有自己相关的专利及注册商标等知识产权,但大部分产品所使广东晟琪科技股份有限公司公开转让说明书3用的设计图案、外形均由客户提供。虽在与客户签订合同的同时也签订了《补充协议》或取得相关授权,但鉴于客户方对于知识产权认知可能存在的局限性,可能存在因侵犯他人知识产权而涉诉的风险。5、关联方占用资金的风险报告期内,存在关联方向公司借款而产生资金占用的情形,且部分关联方占用资金未支付资金占用费。关联方资金占用主体为陈坤盛、汕头市汕樟机械有限公司、刘桂芳,2016年1-3月、2015年度及2014年度,、7,,截至2016年3月末、2015年末及2014年末,、。以上关联方资金占用主要系公司整体变更为股份有限公司前因企业规范治理意识薄弱、公司相关规章制度未予完善所形成,截至2016年3月,公司已完成以上关联方资金占用的清理。关联方占用公司资金,不符合公司治理机制的要求,对公司的利益存在一定的损害。报告期内,关联方已将占用的资金进行了归还。公司已通过了《关联交易管理办法》杜绝关联方占用资金的情况,并且关联方已出具相关承诺,未来不再通过任何形式占用公司资金、资源。因此,上述资金占用行为不会对公司造成持续损害。但是,如果公司及关联方未能严格按照相关制度、承诺履行义务,仍存在资金占用行为的可能,从而给公司带来一定的不利影响。6、汇率风险公司存在海外销售,2016年1-3月,%、%%,外销业务逐年缩小。海外销售一般以外币报价,人民币价值波动,会导致公司产生汇兑损益,2016年1-3月,%、-%以-%,汇兑损益对公司业绩的影响随着外销业务减少而下降。然而,若公司未来经营策略变化,增大外销业务,公司依然有可能面临汇率波动风险