文档介绍：二〇一六年十月挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。1-1-1重大事项提示本公司特别提醒投资者认真阅读本公开转让说明书全文,并特别注意下列重大事项提示:一、原材料价格波动的风险公司直接材料主要为大豆油、双氧水、甲酸等,原材料价格的波动直接影响公司的营业成本。公司2014年度、2015年度和2016年1-%、%%,受市场供应关系和全球大宗商品价格的影响,大豆油价格持续波动,原材料价格波动对公司生产成本存在较大影响。公司产品销售定价以原材料价格为基础,综合考虑市场竞争、供需导向等因素确定,随原材料供应价格变化等因素适时调整。但是,如果大豆油的市场供应态势发生较大变化,价格波动超出预期,而产品售价又无法及时作出调整时,公司持续盈利能力将面临较大风险。二、市场竞争加剧风险公司生产销售的环氧大豆油为环保型增塑剂,但由于下游企业对传统增塑剂需求的惯性依赖,以及我国尚未像欧美等发达国家一样广泛出台相关法规限制以邻苯类为主的传统型增塑剂的使用等原因,公司不仅要参与环保型增塑剂细分市场的竞争,还要与传统型增塑剂生产厂商竞争。随着下游PVC制品行业对增塑剂需求的持续旺盛,行业内现有企业扩充产能、调整产品结构,或者有新企业进入,公司面临市场竞争加剧的风险。同时,如果公司决策失误、市场拓展不力,或者不能保持现有竞争优势,也将面临不利的市场竞争局面。三、实际控制人不当控制的风险截至本说明书签署日,%的股份,处于绝对控股的地位。邓健能现担任公司董事长。虽然本公司建立了关联交易回避表决制度、监事会制度等各项制度,从制度安排上避免实际控制人不当控制现象的发生,对1-1-2公司自2010年设立以来,经营规模快速扩张。未来随着二期项目的投产后,公司资产、业务、机构和人员规模将大幅扩大,从而使得公司的管理体系面临一定的压力,在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临一定的挑战。尽管本公司非常注重管理的标准化和规范化,已建立起了标准化的管理体系,但如果公司不能根据未来快速发展的需要及时调整公司内部的管理流程和标准,持续提升公司的管理效率,将可能对公司经营业绩的提升有一定的不利影响,从而使公司面临规模扩大引致的管理风险。六、人才流失及核心技术失密的风险公司经过多年的沉淀、研发和经营后,形成了一整套完整的生产体系,培养和积累了大量优秀的研发和管理人才,形成公司宝贵的资源。随着环保型增塑剂行业竞争的加剧,核心人才的竞争成为企业成败和兴衰的关键。如果公司核心技术人才、管理人才大量流失,将对公司的竞争能力产生不利影响。公司通过申请专利等方式明确了在技术保密方面的责任与义务。尽管如此,行业内相互模仿的现象还是屡见不鲜,一旦核心技术泄露并被同行业其他公司抄袭,将会对公司的产品销售造成影响。1-1-3公众关注的事项各股东也做出相应承诺,但实际控制人未来仍可能通过行使股东表决权等方式对公司的发展战略、生产经营、利润分配等决策产生重大影响,所以公司存在决策权过于集中的风险。四、公司治理风险公司于2015年7月20日由南通海珥玛植物油脂有限公司整体变更设立为南通海珥玛科技股份有限公司。变更为股份公司后,公司建立健全了法人治理结构,完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是,由于股份公司成立的时间较短,部分管理制度的执行尚未经过实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善;同时,随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。五、业务扩张带来的内部管理风险七、税收政策变动风险2015年3月16日,公司取得南通市国家税务局第一税务分局下发的《所得税优惠受理通知书》(通国税所减备受通[11]号),从2014年起享受高新技术企业所得税减免的税收优惠,有效期限3年。根据现行企业所得税法的规定,公司享受15%的企业所得税税率优惠政策。公司2014年、2015年和2016年1-3月研发费用占营