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关于投资者适当性落实情况的自查报告
依据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 130
号）及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》（中基协发〔201投资者适当性管理的要求。
2．是否妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当
利用。
3．是否制定并落实相关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销
售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制。
4．是否对销售员工进行了培训，是否对培训活动及其资料留档。是否建立
了考核与问责机制规范销售人员履行投资者适当性工作。
5．风险管理部是否对适当性进行监督。
通过自查发现，风险管理部能够较好的履行职责， 并已建立健全培训考核机
制，行政部按季度落实了两次培训及考试安排，以上培训活动及其资料已留档。
三、自查中发现问题及原因分析
（一）普通投资者与专业投资者需明确
据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》 第三十二条普通投资者转化
为专业投资者的，要遵循以下程序：
1．符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集
机构出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不
利后果的意思表示；
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2．基金募集机构要在收到投资者转化申请之日起 5 个工作日内，对投资者
的转化资格进行核查；
3．对于符合转化条件的，基金募集机构要在 5 个工作日内，通知投资者以
纸质或者电子文档形式补充交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；
4．基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。
自查发现，目前未有普通投资者转化为专业投资者的情况。
（二）风险分级与承受能力匹配度需完善
《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，
应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，若投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者供相关服务。
自查发现，市场部对投资者进行风险承受能力与产品风险等级均是匹配的，并对投资者进行书面风险警示。
（三）披露更新相关基金信息不及时
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十一条规定：经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。
公司自查，发现公司未能履行将金犇量化对冲2号私募基金风险等级从R3调整至R4的信息及时告知投资者。
（四）投资者适当性资料未整理
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定：经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
公司自查，发现公司存在