文档介绍：深圳市广道高新技术股份有限公司公开转让说明书申请挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。1深圳市广道高新技术股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司在生产经营过程中,由于自身及所处行业的特点,公司提醒投资者特别关注如下重大事项:一、实际控制人控制不当风险公司实际控制人为金文明,其为公司的实际控制人、董事长兼总经理,对公司决策、监督、日常经营管理均能产生重大影响。虽然公司已经建立较为完善的内部控制制度和公司治理结构,包括制定《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《关联交易管理制度》等规章制度,但并不排除实际控制人利用其控制权对公司的经营、人事、财务等进行决策,给公司经营带来风险的可能。二、%、%%。公司的重要客户包括中国移动、中国联通、中国电信等电信运营商,以及政府部门、金融机构等合作伙伴。报告期内,公司的前五大客户主要为上述三类客户,每年产品需求量均较大,因此前五大客户占比相对较高,但由于该行业对保密性的特殊要求,客户对产品的技术升级和更新换代有一定的技术依赖,因此大型客户的业务稳定性相对较高。如果未来下游较大客户与公司合作受阻,会对公司的经营带来不利影响。不过随着公司销售模式的完善,营销体系逐步健全,覆盖面向全国辐射,品牌影响力日趋提高,客户层次会愈发多元化。2五、知识产权被侵害的风险公司拥有多项计算机软件著作权、专利、商标等无形资产,报告期内未发生被盗版及侵权事件。但是由于我国对软件的知识产权保护还有差距,存在一些软件产品被盗版、专有技术流失或泄密等现象。鉴于国内市场和知识产权保护现状以及软件易于复制的特性,公司的产品也存在被盗版的风险。如果公司的产品、研究成果遭到较大范围的盗版、仿冒或非法销售,将会对公司的盈利水平产生不3深圳市广道高新技术股份有限公司公开转让说明书三、技术创新风险信息安全行业的发展呈现技术升级与产品更新换代迅速的特点,公司需具备及时应对信息安全行业发展技术革新和趋势变化的能力,迅速地根据技术发展方向,加大技术研发投入,并将创新成果转化为成熟产品推向市场。在信息技术行业的技术结构愈加复杂、变化层出不穷的当下,对市场需求的反应速度越快,就越容易率先占领该细分领域市场。然而目前信息技术行业发展趋势变化较快,公司做出前瞻性预测的难度较大,虽然现有的行业经验能助力公司提前布局未来市场,但行业发展趋势的不确定性仍然可能导致其前瞻性技术创新偏离市场轨迹。四、人才流失和技术泄密风险信息安全行业是知识密集型行业,核心技术人员的专业素质对于企业发展至关重要,该行业目前整体上存在核心人才向大型国外企业流动的现象,因此公司需要合理的薪酬和福利条件来保证核心人才的稳定性。该行业主营产品科技含量高,在核心关键技术上拥有自主知识产权,因此核心人才的流失不仅对公司技术创新和未来发展造成损失,还面临核心技术泄密的风险。信息安全行业产品和技术研发周期长,核心技术人员稳定及技术保密性对企业的发展尤为重要,如果在技术和人才的市场竞争中,出现技术外泄或者核心技术人员流失情况,将对公司的长期发展带来不利影响。深圳市广道高新技术股份有限公司公开转让说明书利影响。公司已采取多项应对措施防范知识产权被侵害的风险:公司一直注重核心技术的保密工作,已制定专门的保密制度;公司在知识产权开发成功后会及时申请软件著作权、专利、商标等加以保护。六、经营的季节性波动风险公司所处行业为信息安全行业,客户集中于政府、事业单位、电信运营商、金融等领域中的大中型企业,上述客户通常实行预算管理制度和集中采购制度,在上半年集中审批采购计划,在年中或下半年安排设备招标采购,设备交货、安装、调试和验收则集中在下半年,公司下半年尤其是第四季度业务量相对较大。因此,公司经营存在一定的季节性波动风险。七、资质到期未及时续办的行政处罚风险公司的产品广道网络安全审计管理系统已于2013年11月1日取得《计算机信息系统安全专用产品销售许可证》,该许可证有效期为2013年11月1日至2015年11月1日。由于上述《计算机信息系统安全专用产品销售许可证》续期必须通过向