文档介绍：对外经济贸易大学博士学位论文论破产重整制度中的债权人保护姓名:许燕舞申请学位级别:博士专业:国际法指导教师:沈四宝20090501对外绛济贸易人学博l:学位论文论破产蕈整制度中的债权人保护摘要企业破产法律制度的发展经历了由破产清算制度、到和解制度、再到重整制度的依次演迸的过程。简单地说,重整制度就是在法院监督下、通过对以债务人为中心的法律关系的调整、实现困境企业再生的J下式法律制度。在企业重整过程中,限制债权人权利的行使是为实现企业拯救的目的所必需的措施,债权人是重整程序中最容易受到侵害的主体。不能为债权人的利益提供充分保护的重整制度,必然不能得到债权人的信任和协助,并最终妨碍企业拯救目的的实现。本文以破产重整制度中的债权人保护为研究主题。本文共分为七章,第一章为导论,第七章为结论,第二章至第六章为正文。第一章导论部分首先对破产重整的法律界定、产生、发展及债权人保护的优先性等基本问题和背景情况进行简要介绍,明确了本文的研究主题,阐明了选题理由及其理论和现实意义,并对主要研究方法进行了说明。正文部分共分为五章。第二章研究破产重整程序中债权人保护的理论基础。重整程序作为一种在法院监督下的对困境企业进行拯救的正式程序,是在弥补了既有的破产清算、和解制度的缺陷的基础上,适应现代经济对企业拯救的需要而产生的,具有历史的必然性。这一制度一经产生便成为各国企业破产法律制度改革和发展的中心,世界各主要国家形成了形态各异的重整制度立法。企业作为交易关系和社会关系的集结点,它的兴衰涉及到众多的利益主体,既包括对企业j爿j有法律权利的债权人和股东,也包括虽不拥有法律权利,但受到企业破产影响的雇员、管理层、供货商和消费者、社区等利益相关者的利益。在重整制度和程序的设计中最根本的问题是,重整制度应当优先保护权利人的利益,还是优先考虑利益相关者的利益。本文认为,债权人的保护在重整程序中具有优先性,这既是维护市场经济法律支付的一致性的需要,也是维护信用市场确定性的需要,而且,只有保护债权人利益,才能实现企业价值的最大化,从而有利于社会整体利益的实现。破产重整制度主要通过维护企业的运营价值、保障债权人的知情权和以集体理性代替个人理性等制度功能,实现债权人权利的保护和利益的最大化。重整程序的设计中应当峰持债权人平等受偿原则、绝对优先原则和债权人自治原则。lV对外经济贸易人学博lj学位论文论破产爵整制度中的债权人保护第三章对重整债权进行界定和分析。重整债权就其实质意义而言‘,应为重整裁定d仃对债务人的财产请求权,就其形式意义而言,还应当具有可执行性,并在重整程序中依法申报和行使。重整债权包括有财产担保的债权、优先债权、普通债权和劣后债权。其中,有财产担保的债权不应限于典型担保,具有担保的目的和功能的非典型担保办应在重整程序中以担保债权对待;在优先债权方面,劳动债权、国家税收债权和非自愿债权均应当得到优先待遇。债权的申报和调查作为重整程序的基础环节,应当建立起清晰的程序规则,使未到期债权、未确定债权、不足额担保债权等各种特殊债权得到公平的处理,并且提供公J下的债权异议处理机制,从而切实建立起保护各类债权人利益的制度。第四章是对重整程序启动环节的债权人保护问题的研究。重整原因是指法律上所规定的债务人可以使用重整程序的事实状态。本文认为,重整原因应当与不同的重整申请人结合起来设计。重整原因的宽松化应当只适用于债务人申请的情形,债权人的申请应当使用“不能清偿债务”和“债务超过”两个标准。其中,到期债权人申请债务人重整只须证明停止支付即可。应当给予未到期债权人利用重整程序保护自身权益的机会,但是未到期债权人的申请应当满足“债务超过”标准。为了使程序启动阶段更加快捷和具有确定性,“再建希望”不应作为重整原因的要素,而可以作为终止重整程序的标准。重整程序启动的效力包括对债务人和债权人的效力两个方面,在重整程序限制债权人权利行使的同时,应当给债权人,特别是担保债权人,提供充分的救济措施。同时,为了保护债权人的利益不受损害,应当建立法院受理重整申请前的临时保全制度。第五章对重整程序中企业控制权的配置与债权人保护问题进行研究。在企业重整的情况下,企业的剩余索取权状态发生了根本的变化,债权人成为企业事实上的剩余索取权人。债权人是否能够享有选任企业的管理者的权利和控制企业重大经营决策的权利,对债权人利益的实现具有决定性的影响。本文认为,这两种权利最终都应当归属于债权人,而不是法院。这不仅是因为法院缺乏进行商业判断的知识,而且由于法院与企业经营的结果没有直接利害关系,缺乏做出J下确的决策的激励。债权人通过债权人会议和债权人委员会的形式行使其控制权,有关债权人会议和债权人委员会的构成、职权和运作的规则的设计,既要考虑债权人的一般利益的保护,又要考虑不同债权人之间的利益差异和平衡。V对外经济