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合规员管理办法
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合规员管理办法ﻭﻪ 第一章 总 则ﻭﻪ 第一条 为有效监测、识别、评估和控制合规风险,完善合规组织架构，根据《商业银行合规风险管理指引》、《XＸ省农规检查跟踪系统》；ﻭﻪ (部门)员工的合规性咨询和业务辅导工作；ﻭﻪ ５．及时向合规部门报送所在单位(部门)合规报告、合规管理信息等;ﻭﻪ (部门)负责人以及合规部门提出合规管理的建议、意见。ﻭﻪ 第八条 专职合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行下列职责：ﻭﻪ 、监管要求、规章制度、规范性文件的变化,协助部门负责人适时制定和维护本行制度办法，并监督贯彻情况；ﻭﻪ ２．协助部门负责人将全行适用的法律法规、监管要求、规章制度、规范性文件及时传达到相关部门和风险相关方;ﻭﻪ ,审核对外签订的合同、协议等法律性文件；ﻭﻪ 4．负责规章制度与流程的合规性审核,参与新业务、新品种开发的合规性审核；ﻭﻪ 5．协助负责人管理兼职合规员队伍,指导、监督其履行职责;ﻭﻪ ;ﻭﻪ 第九条 职能部门合规员除须履行第七条规定的职责外,还应履行下列职责:ﻭﻪ ,及时向合规部门报送本部门的检查通知或方案、检查结果;ﻭﻪ ２．参与本行以及合规部门组织的合规检查、合规培训、会议等其他活动;ﻭﻪ 、业务操作规程、合规手册,做好审核工作;ﻭﻪ 、合同等法律性文件的合规审核，对外有约束力的协议、合同还必须报送合规部门进行审核;ﻭﻪ 5、保管合规工作档案;ﻭﻪ 6、其他合规管理工作。ﻭﻪ 第十条 经营单位合规员除须履行第七条规定的职责外，还应履行下列职责:ﻭﻪ 1．参与对本单位重要业务、重要事项的讨论、会办（包括但不限于贷款会办),并对合规管理情况进行有效监督;ﻭﻪ 2．开展日常性的合规监督或检查,及时登记《合规员日常检查登记簿》，对所在单位存在问题登记《合规整改落实登记簿》，督促责任人进行整改;ﻭﻪ 、信贷类月（季、年）报表以及重要的临时性报表,做好报送工作；ﻭﻪ 、合同等进行合规审核；ﻭﻪ ;ﻭﻪ 。ﻭﻪ 第十一条 合规员应当加强合规风险监测，密切关注其所在业ﻭﻪ 务条线、单位的合规状况，对日常业务、制度流程在实际操作中可能存在的合规风险保持高度敏感,对于发现的合规风险就其不同程度按照权限和级别报告处理。ﻭﻪ 第十二条 对于本行布置的各类自查、整改等任务，合规员应当协助所在单位(部门)负责人做好组织实施工作。ﻭﻪ 第十三条 合规员应督促所在单位(部门)开展合规制度学****包括但不限于:ﻭﻪ 、金融政策;ﻭﻪ 、法规;ﻭﻪ 3．本行制定的各项制度、规定、流程;ﻭﻪ 。ﻭﻪ 对于所在单位(部门)开展的合规学****以及其他员工参加各类合规性学****情况,合规员应当做好日常记录和汇总工作。ﻭﻪ 第四章 合规考核ﻭﻪ