文档介绍：: .
本协议书一式 4 份，甲、乙双方各执两份。
甲方：上海 xx 集团有限公司
法人(授权)代表签字：杨某某
XX 年 7 月 20 日
乙方：苏州 xx 高科技有限责任公司
法人(授权)代表签字：丁某XX 年 7 月 20 日
2、股份认购协议书
本协议于年月日由以下双方签署：
甲方：XX 股份有限公司
地址：
法定代表人：
乙方：
地址：
法定代表人：
股东卡账号：
托管席位名称：
托管席位号：
鉴于：
1、XX 股份有限公司（以下简称：“发行人”或“XX 股份”）系依法设立并在 XX 证券
交易所挂牌上市的股份有限公司，本次非公开发行不超过 XXXX 万股股票的方案（以下
简称“本次非公开发行”）经 XX 年 XX 月 XX 日召开的 XX 股份 XXXX 年第五次临时股东
大会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监发行字【XXXX】XX 号文件核准。
2、XX 股份已经与 XXX 证券有限责任公司（以下简称“XXX 证券”）签署了《保荐暨代
销协议》，聘请 XXX 证券作为本次非公开发行的保荐机构和主承销商。
3、乙方系依法设立并有效存续，且符合中国证监会有关规定和 XX 股份 XXXX 年第五次
临时股东大会决议规定的合格投资者。乙方已经知悉 XX 股份披露的与本次非公开发行
有关的全部信息。基于上述，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》及《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规的规定，为明确本次非公开发行
过程中甲、乙双方的权利义务关系，经甲乙双方协商，就乙方认购甲方本次非公开发
行的有关事宜达成如下协议：第一条认购数量、认购价格和认购款项支付
1、认购数量：乙方同意认购 XX 股份本次非公开发行的股票________万股；甲方同意
乙方作为本次非公开发行特定对象之一，向乙方发行股票________万股。
2、认购价格：每股价格为人民币元。
3、认购款总金额：乙方同意认购股票的金额总计人民币__________________万元（大
写），其中已支付的履约保证金计人民币万元（大写）。
4、支付方式：本协议生效后，乙方按主承销商 XXX 证券发出的缴款通知规定的支付时
间，向本次非公开发行的保荐机构（主承销商）XXX 证券指定的账户支付本协议约定的
扣除履约保证金后的认购款项。
第二条甲方的权利和义务
（一）甲方的权利
1、甲方有权要求乙方配合 XX 股份本次非公开发行的申请工作，并按照中国证监会关
于申请文件的要求提供真实、准确、完整的相关资料。
2、甲方有权要求乙方在发生中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露范围内的重
大事项后，及时通知甲方。
3、甲方有权要求乙方在缴款通知规定的时间内支付全部认购款项。
（二）甲方的义务
1、甲方保证向中国证监会提交的证券发行申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
2、甲方保证在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露要求的重大事项
后，及时通知乙方。
3、在乙方根据本协议缴纳认购款项后，甲方应按有关法律法规的规定尽快办理相应股
票的登记手续。
4、法律、行政法规规定或各方协商约定的与本次非公开发行相关的应由甲方承担的其
他义务。
第三条乙方的权利和义务
（一）乙方的权利1、乙方有权要求甲方向中国证监会提交的证券发行申请文件真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、乙方有权要求甲方在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露要求的
重大事项后，及时通知乙