文档介绍：银行内控合规工作总结范文
1银行一季度内控合规工作总结
内部节制、案件防控及合规环境Xx年是我行成立的第三年，也是到关主要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思绪是制订、实施以提防操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，人员行为治理。连系监管要求，制订操作方案，按季开展从业人员不妥行为专项风险排查，推进全员强制休假和轮岗相连系，笼盖面达到100%。对主要和关键岗亭的从业人员有无介入各类融资中介、单据中介、不妥担保、高利贷、“卖贷款”等活动，以及超小我经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的环境进行排查。做到不漏一行、一岗、一人，并成立排查工作专项档案，发现问题应实时整改和改正。
七、注重人员日常培训工作，进一步营造合规经营空气
Xx年，我行将组织开展合规治理活动主题活动，采纳专家讲课、案例会商、合规培训、警示教育等多种形式，依托营业条线和营业网点鞭策合规培训的具体落实，注重阐扬合规司理和兼职合规员及案防联络员步队在培训工作中的积极感化，在全行上下倡导
老实、守信、朴重的道德价值尺度。按照活动举办时间节点针对各条线、各条理人员开展响应合规营业培训，进一步晋升合规意识和风险分辨能力。让合规操作成为每一名员工的自发行为和****惯动作，使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。2银行分行内控合规部工作总结
市行党委:
??年，在省、市行党委的准确带领下，在省行内控合规部的营业指导下，??分行内控合规部对峙“增强治理，以报酬本”的指导思惟，改变不雅念，顺应形势，紧紧环绕省市行党委确定的中间使命，鼎力推进内控合规系统扶植，充实阐扬审计监视与合规办事本能机能，为规范营业经营、促进全行各项营业健康有序成长供给有力保障。积极介入总、省行审计项目和市行合规查抄，圆满完成了??年的各项工作使命，现将一年来的工作环境向市行党委报告请示如下:
一、全年工作环境
我行内控合规部现有员工17人，此中总司理1人，副总司理1人，员工15人。本年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构系统变化之年，本部分员工在总司理及副总司理的率领下结壮工作，履职尽责。本年以来，共抽调11人次加入总、省行审计查抄，历时200余天;完成省行委托审计工作使命3次;完成省行交办的调研使命1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，欢迎总行审计1
次;组织反洗钱营业培训3次，部分员工加入总省市行培训30多人次。
(一)理顺关系，顺遂完成内控合规鼎新。
一是在省、市行党委的鼎力撑持和帮忙下，完成从驻??市内控合规处事处到分行内控合规部的本能机能改变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规司理，为资产措置部选送了两名信贷营业主干。
二是与信贷治理部、运营治理部、纪委监察部沟通协调，实现法令事务、转授权治理、整体移位查抄、员工积分等几项工作的平稳交代，顺畅运转。
三是对本部分员工合理分工，定岗定责，确定岗亭联系人，工作中做到既分工明白，又彼此协作，确保各项工作责任落实到人。
(二)高度正视，尽力提高合规治理程度。
一是增强内部治理，提高内控合规部分工作质量。提早制订工作规划，落实查抄使命;不竭强化日常治理，晋升内控合规部分工作效率;强化内控监视，增强监管查抄力度。
二是扎实有用地把反洗钱治理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱营业进行100%自查，我部分组织人员开展30%的抽样查抄，已将查抄环境传递全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱营业查抄。对支行反洗钱岗亭人员进行三次分歧条理的营业培训，反洗钱治理总体环境趋于杰出。
三是区分权限，当真做好转授权和法令事务工作。转授权工作。
1-11月，??分行共下发转授权书22次，合计50份，成立转授权书档案，实时挂号转授权治理台账并向相关部分存案。此中根基转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特殊转授权6次13份;授权委托5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权存案26份。
一方面遴派主干人员加入总省行举办的合规营业及内控综合评价等专业培训，另一方面按期组织员工进修总省市行的轨制法子，进行交流会商，提高风险识别能力。力争把本部分扶植成为一支营业精巧型、连合协调型、进修向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是集思广益，鼎力开展合规文化扶植。在全行合规文化扶植中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。
二、工作中存在的问题和坚苦
一是当前在部门干部员工思惟上存在的最大的恍惚熟悉和误区是:把营业成长与政策、轨制对立起来，一谈成长就担忧或陪伴呈现违规行为。现实上是存在一个对政策和轨制没有矫捷运用的问题