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2017内部控制工作总结
内部控制制度是伴随社会经济的发展而产生的，那 么，要怎么写总结呢？下面是给大家整理的 2017内部控制工 作总结，欢迎参考~
篇一：2017内部控制工作总结 为了适应公司全
国性布局与规范管理、完善的管理制度是体系正 常运行的重要保障。通过内控和审计，发现公司有些规章制 度存在执行力度不够的地方， 一些控制缺乏制度支持，目前， 按公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划修 订《公司管理手册》
四、 加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文 化一个新的
组成部分
控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部 控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多 种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作 有目标，行动有准则，前行有动力的内控环境，尤其是公司
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各级领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不 办，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文 化的形成。
篇二：2017内部控制工作总结 按照监管部门的
内控工作要求和年初制定的《哈药集团股份有限公司 2016
年内部控制规范体系建设实施工作方案》 ,2016年公司结合
实际情况，进一步建立健全了公司内部控制规范体系。现根 据中国证监会黑龙江监管局《关于做好 2016年内部控制规
范体系建设工作的通知》（黑证监上字[2016]1号）文件要求, 将哈药集团股份有限公司 （以下简称“哈药股份”或公
司）2016年内部控制体系建设实施情况总结如下 ：
一、2016年内部控制体系建设工作总结
（ 一）工作计划
内部控制建设和完善是哈药股份 2016年内部控制
工作的首要目标。其中前期工作的重点是以黑证监上字 [2016]1号文件规定的原则为基础 ，对纳入公司2016年度
内部控制工作范围内的重点企业 ，根据《企业内部控制基本
规范》及其18个配套指引的相关要求，结合企业自身的实 际情况，编制完善内部控制手册。同时在内部控制手册编制 的过程中，识别内部控制设计缺陷，并制定相应的整改计划。
（ 二）工作成果
公司内部控制工作领导小组具体负责组织协调内部
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控制的建设实施及日常工作 ，审计部作为内部控制建设工作 领导小组办公室的具体部门 ，负责抽调2〜3名公司内部控
制工作的业务骨干，组建现场工作小组开展现场工作 ，审计
部部长任现场工作小组组长，及时向领导小组和各成员单位 通报情况，加强协调配合，督促、检查、指导各成员单位工作 任务的落实。
经过前期的思想动员、集中培训、计划协调等工作 ，
公司内控工作领导小组于 2016年5月初正式聘请德勤会
计师事务所，启动了风险评估管理工作 ，实施组包括德勤会 计师事务所会计师 4人，公司内审人员8人。审计部会同 德勤会计师事务所对公司面临的风险进行了分类 ，形成了一
级风险5类,二级风险38类,三级风险110类;编制了包 含331项风险信息的哈药股份风险事件库 ，经过分析确定
公司面临的9大重大风险及应对策略和解决方案。针对风 险的识别、评估、应对等措施，编制了《全面风险管理手册》， 为今后持续开展风险管理工作奠定了坚实的基础。
项目组同时针对选定的分、子公司部分内部控制流 程分别开展以风险为导向内部控制审计。截至 2016年12
月12日已经顺利完成内控流程梳理、管理层缺陷整改、问 题整改跟踪、内控手册更新和全面风险管理培训工作 ：
1 、内控流程梳理
哈药股份现场工作小组实施了内控流程梳理工作 ，
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并出具内部控制审阅发现报告 ；
2 、管理层整改
针对哈药股份内部控制现场工作小组出具的内部控 制审阅报告，各单位及时落实整改计划、整改责任人及整改 完成时间，并定期将整改进度上报至哈药股份内部控制工作 小组；
3 、问题整改跟踪
根据《企业内部控制评价指引》的相关要求 ，哈药股
份内部控制现场工作小组以风险为导向 ，对各单位发现的内
部控制设计和执行缺陷 ，根据现场测试获取证据 ，对内部控 制缺陷整改完成情况进行了跟踪 ，并出具了内部控制审阅跟 踪报告；
4 、同步更新内控手册：
根据缺陷整改完成情况和内控现状 ，更新被审阅流
程的内部控制手册；
5 、全面风险管理知识培训：
公司聘请了德勤会计师事务所就国内外风险管理和 内部控制发展趋势进行全面风险管理理念、意识与技能、方 法等多次培训，使高级管理层明确了企业风险管理体系的重 要性，以及企业风险管理与内部控制的关系。此外 ，项目实施 过程中，哈药股份内部控制现场工作小组重视定期汇报和沟 通的机制，充分调动管理人员的积极性和对内部控制建设工
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