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文档介绍：**银行审计问题整改管理办法

第一章 总则
第一条 为统一和规范**银行（以下简称“本行”）检 查（ 审
计）问题的整改工作，提**银行审计问题整改管理办法

第一章 总则
第一条 为统一和规范**银行（以下简称“本行”）检 查（ 审
计）问题的整改工作，提高检查、审计结果的利用效果，促进
合规经营，制订本办法。
第二条 本办法所指的审计问题是指国家审计部门、行业监
管部门、行业管理部门及受本行委托的会计师事务所等机构在
对我行的检查、审计中发现并书面反馈的问题。
第三条 问题整改基本操作流程：问题分解及布置、问题整
改、问题验收。
第四条 问题整改责任应落实到相应的管理部室，各部室负
责人对各条线问题的整改工作负管理责任。

第二章 整改流程
第五条 问题分解及整改布置
（一）本行在收到外部检查、审计单位的整改通知书或相
应报告、建议书后 3 个工作日内，由领导小组办公室组织对需
整改问题进行确认，必要时召开领导小组会议。
（二） 问题整改责任初步分解。本行领导小组办公室依据
问题整改工作会议分析讨论结果负责对需整改问题进行初步分
—1—解，明确责任部门，并在 3 个工作日内将责任分解表发送至相
关责任部室。
（三） 问题整改责任确认。各责任部室在接到责任分解表
后应即刻对问题进行复议与确认，并在 3 个工作日内将确认情
况反馈至领导小组办公室，存在异议的，应及时与领导小组办
公室沟通。
（四） 异议处理与协调。领导小组办公室根据各部室反馈
的异议信息，与相关部门沟通，以达成共识；无法达成一致意
见，提请领导小组审议决定。并在 3 个工作日内将最终责任分
解表反馈至各责任部室。
第六条 问题整改
（一）启动问题整改程序。各责任部室在接到最终责任分
解表后提出整改措施，明确整改时间，落实整改责任人，并在
5 个工作日内反馈至风险合规部门。
（二）各责任部室对每月应整改问题进行深度分析，并分
别进行整改处理。
（三） 各部室应于次月3 个工作日内，将上月整改情况及
证明材料提交领导小组办公室，由领导小组办公室组织验收。
第七条 问题验收。领导小组办公室在接到问题整改