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2010 年 5 月证券从业资格考试《证券交易》真题
一、单选题(本大题共 60 小题,每小题分,共 30 分。以下各小题以给出的 4 个选项中,只有一
项最符合要求)
,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和
资金。

,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月( )
内,向上海证券交易所提供( )。
3 个工作日内上月资产净值
3 个工作日内上月资产市值
5 个工作日内上月资产净值
5 个工作日内上月资产市值
( )。

,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进
行保管。

( )业务。

,申报数量为 100 手或其整数倍,单笔申报最大数量应当
不超过( )。
手
手
万手
万手
( )制度。

( )。
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( )的三级体制设立。
——董事会——投资决策机构
——自营业务部门
——投资决策机构——自营业务部门
——投资决策机构——自营业务部门
《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
%
%
%
%
,我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。

“信息公开原则”,其核心要求是( )。

( )为对象进行的流通转让活动。

( )取得经纪人信用而进行的交易。

,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最
低限额为人民币( )元。
万
亿
亿
亿
,负责日常事务,由( )任免。

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( )。

,可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
个或 1 个以上
个或 3 个以上
个或 5 个以上

,我国采用( )原则。