文档介绍：银行内部控制工作总结 2016 自 xx 年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作, 把内控工作作为一项重要的工作来抓, 在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对 xx 支行实际,努力完善、细化内控管理制度, 做精做细各项内控管理, 为了实现经营目标, 维护财产完整, 保证会计及其他资料正确和财务收支合法, 决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行, 工作效率和经济效益能得以提高, 我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略, 在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、 xx 支行、 xx 支行、 xx 分理处、 xx分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xxx 分理处、 xx 分理处十一个营业机构,另设 xx、 xx、 xx、 xx、 xx、 xx6 个储蓄所。到 10 月末全行员工 xx 人,其中长期合同工 xx 人,短期合同工 xx 人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分离; 在岗位配置上做到人员落实、职责明确; 在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻学****到位; 在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作风险; 在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内控管理保驾护航。总体上讲, 我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势, 今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施 1 、领导重视,组织落实, 2006 年以来,我行领导班子始终高度重视支行的内控工作, 把加强内控工作作为提高全行管理水平, 规范业务经营, 提高全行员工综合素质的重要手段来抓, 做到思想认识到位, 工作措施到位, 组织体系健全, 处罚整改加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计 x次,参加人员 xx 人次,根据行长室要求制订了工作计划,完成了 xx主任 xxx 、 xx 分理处主任 xx 任期内的责任审计;xx 储畜所、 xx 储蓄所、 xx 储蓄所、 xx 分理处业务审计工作; 重要岗位责任移交 x 个人次;支持分行审计处人员调用; 对监管中发现的问题进行延伸检查; 建立了问题整改台账; 督导了内控评价自查自纠工作。 2 、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计,到9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件 xx 多只,收文后及时组织了员工学****强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法,规范了员工业务操作程序。 3 、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上, 支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件, 新成立了 xxxxxx 、 xxxxx 、 xxxx 委员会,调整了