文档介绍：XX银行XX支行201X年X季度内控合规管理报告
xx银行xx支行201x年x季度内控合规管理报告 一、基本情况 xx支行在本季度持续高度重视辖内内控合规管理工作。目前我行设置xx部、xx部、xx3个部门；下辖xx工作，提升消费者权益保护的工作能力。 9月初，召XX县区支行职工大会，县支行职工对工作、生活中的困境进行充分讨论，达成共识，并一致认为在今后工作生产生活中执行。会议选举产生新一届职工代表，代表县支行职工行使合法权益。 本季度加强内部检查监督，包含网点支行长的月度每旬自查、市行专项检查XX县区支行各条线巡查等。全行全面树立内控风险防范理念，不断强化制度建设，健全内控体系，坚持内控优先、审慎经营的原则，在行领导的高度重视和领导下，全体员工尽职、 尽责，本季度未发生金融案件及重大风险事件。 二、已识别的内控缺陷、违规事件及整改情况 （一）外部监管机构识别的内控缺陷及整改情况 无 （二）已识别的内控缺陷及整改情况 、通报等，汇总分析辖内内控缺陷及整改情况。 ，xx市个金部对我支行辖内三网点进行检查。发现之后xx双录系统使用不规范、代理保险产品未见风险提示语句、atm密码未进行修改无登记、未见投诉地址及投诉 公示、业务印章使用审批权限错误、金融许可证交接登记簿无登记交接记录。发现xx支行网点张贴跨行转存定期手续费全免存在误导宣传、双录系统使用不规范、投诉台账无记录、金融许可证登记不全、atm密码未做修改等。检查发现xx支行未建立投诉登记簿、无金融许可证登记簿、调阅监控发现8月16日8：10正式对外营业未做到满时服务、atm密码未修改登记、双录系统未规范使用、未公示执行利率。
，法律与合规部，对我行进行反洗钱专项检查。形成检查意见书，主要发现以下问题： （1）系统录入的与客户填写的职业信息不一致。县支行xx8月12日当日8笔开户的客户职业均录入为“不便分类人员”；莲州营业所客户职业信息采集录入大多为“不便分类人员”。 （2）理财pos大额交易未验证客户身份证件。县支行xx客户陈某理财pos交易15万元，未见出示身份证件。 （3）未在规定时限审批。县支行xx和xx支行各1笔客户风险等级复评未及时审批，7月份已申请审批。 （4）参培人员覆盖不全面。如，县支行反洗钱培训未见邮政金融代理人员。 （5）培训内容未录入系统。县支行领导小组会议纪要、反洗钱学****培训、反洗钱宣传等未录入反洗钱系统。 （6）系统人员与实际人员不符。如，2017年已调县支行的反洗钱联络员汪涛工号未注销。 以上问题，按照要求进行整改，并已经进行书面回复。 ，汇总分析内控缺陷及整改情况。 无 （1）授信管理 。经调查，为客户经理操作失误，误将xxx贷款进行受托支付，xxx为我行一手房贷款客户，客户经理发现该问题后，及时通知客户，xxx将贷款转回金来狗。 b