文档介绍：保险公司反洗钱自查报告保险公司反洗钱自查报告第一篇: 保险公司反洗钱自查报告 xx 中支反洗钱自查自纠报告 xx 中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后, 总经理室高度重视,成立了反洗钱自查自纠工作小组,组长由中支总经 xx 洋担任,小组成员分别是公共资源部经理 xx 、反洗钱合规专员 xx、财务部经理 xx 、运营部经理 xx 、培训部经理 xx 、保费部经理 xx、营销部人管岗 xx。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作, 由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部, 自查时间为 20xx 年3月25 至4月 30 日,自查时间跨度: 20xx 年 10月1 日至 20xx 年3月 30 日。我中支反洗钱自查工作已完成,现将自查情况汇报如下: 一、反洗钱组织机构建设情况: 我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制,成立了“反洗钱管理工作小组”, 公共资源部经理任合规官, 财务部经理及运营部经理任合规专员,其它部门经理及前台岗为合规情报员。人员发生变更, 我中心支公司能及时按要求报备市人行。二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况根据反洗钱法的规定要求,我中心支公司在在 201X 年 12 月制定了《 xx 保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》{xx 茂发[20xx] 第 010 号}、《 xx 保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》{xx 茂发[20xx] 第 011 号}、《 xx 保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》{xx 茂发[20xx] 第 012 号}、《 xx 保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱 1 工作保密制度》{xx 茂发[201X] 第 013 号}、《 xxxx 保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》{xx 茂发[201X] 第 014 号}、《 xxxx 茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》{xx 茂发[201X] 第 015 号}、《关于进一步明确〈 xxxx 茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{xx 茂发[201X] 第 016 号}, 在 20xx 年3 月制定了《关于 20xx 年度反洗钱工作计划的报告》{xx 茂发[20xx] 第 001 号}、《关于 20xx 年度反洗钱检查计划的通知》{xx 茂发[20xx] 第 002 号}、《关于 20xx 年度反洗钱培训计划的通知》{xx 茂发[20xx] 第 003 号}、《关于 20xx 年度反洗钱宣传计划的通知》{xx 茂发[20xx] 第 004 号} 。通过制订反洗钱相关制度,进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度, 规范业务操作流程, 为执行具体业务提供了合规性依据。三、大额和可疑交易报告情况茂名中心支公司基本能按照《 xxx x 保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》[20xx 修订版] {xx 茂发[20xx] 第 007 号} 的文件的要求, 加强对转帐支付交易的监测, 落实大额和可疑交易报告制度, 及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合, 进一步提高了大额和可疑报告的准确性。四、客户身份识别情况在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《 xxxx 茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》【 201X 修订版】{xx 茂发[20xx] 第 007 号} 来执行。五、客户身份资料和交易记录保存情况茂名中心支公司在初审录入时, 已同时将客户原始资料进行扫描, 保留电子文档, 公司有专门的业务档案管理人员,所有的业务资料按照发生日期分类存档,按照《 xxxx 保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理,客户投保、退保、给付等均保存资料记录。六、反洗钱培训情况通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。 20xx 年共举行了 x 次的反洗钱专场培训, 培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容,培训人员包括全体内勤、外勤; 每次培训都进行了相应的知识测试, 测试成绩归档, 并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。将反洗钱内容纳入《代理制保险营销员合规培训教材》,在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用, 充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训,做到反洗钱培训制度化、普及化。七、反洗钱宣传情况为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召,茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式的反洗钱宣传。我中心支公司于 20xx 年 x