文档介绍：北新集团建材股份有限公司
内部控制自我评价报告
为更好地遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定,提高公司经营
的效益及效率,保障公司资产的安全,确保公司信息披露的真实、准确、
完整和公平,北新集团建材股份有限公司(以下简称“公司”)从成立之
时起,根据自身经营特点和所处环境,建立了内部控制制度,并在执行中
不断完善健全。按照中国证监会、深圳证券交易所、北京证监局等监管部
门要求,在编制 2009 年年度报告过程中,公司对内部控制制度的建立健全、
有效运行以及重点关注的控制活动等方面进行了自查和评估,现作出自我
评价报告如下。
一、综述
目前,公司建立了符合现代企业制度要求的内部组织结构,形成了科
学的决策、执行和监督机制,公司资产安全、完整,信息披露真实、准确、
完整和公平,各项经营管理活动协调、有序、高效运行,公司各项内控制
度已得到全面有效执行。
(一)公司内部控制的组织架构
1、公司股东大会是公司的权力机构,行使下列职权:决定公司的经营
方针和投资计划;选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关
董事、监事的报酬事项;审议批准董事会报告、监事会报告、年度财务预
算方案和决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少
注册资本作出决议等。
2、公司董事会是公司的决策机构,对股东大会负责,行使下列职权:
执行股东大会决议; 制订年度财务预算方案和决算方案、利润分配方案和
弥补亏损方案;提名董事候选人;聘任或解聘高管;制订公司基本管理制
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度等。
3、公司监事会是公司的监督机构,对股东大会负责,行使下列职权:
对公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;检查公司财务;对董事、
高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。
4、公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考
核委员会四个专业委员会,主要职责为:对公司长期发展战略和重大投资
决策进行研究并提出建议;负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工
作;对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议;
制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核,审查公司董事及经理人
员的薪酬政策与方案等。公司现有三名独立董事,分别担任了上述四个专
业委员会的成员,在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中占多
数并担任主任委员。
5、公司管理层是公司的执行机构,负责公司的日常生产经营管理工作,
由董事会聘任。公司内部各事业部、职能部门和控股子公司在生产经营活
动各环节实施具体生产经营业务。
(二)公司内部控制制度建立健全情况
公司自上市以来,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的
要求,不断完善公司法人治理结构,建立健全内部控制制度,提高公司运
营透明度,全面提升公司治理水平。目前,公司已在法人治理、信息披露、
财务管理、生产经营、行政人事管理等各方面建立了内控制度,并已得到
有效执行。公司主要内部控制制度如下。
1、法人治理内控制度
公司不断完善公司治理结构,确保了董事会、监事会和股东大会等机
构的合法运作和科学决策,培育了良好的企业精神和内部控制文化,创造
了全体职工充分了解并履行职责的环境。公司制定有《股东大会议事规则