文档介绍：云南园林绿化股份有限公司公开转让说明书云南园林绿化股份有限公司(云南省昆明市学府路 690 号金鼎科技园 18 号平台 A座6 层) 公开转让说明书(申报稿) 主办券商(北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 1501 ) 二零一六年十二月 1-1-I 云南园林绿化股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。本公开转让说明书(申报稿)不具有据以公开转让的法律效力,投资者应当以正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。 1-1-I 彭宇兴、张娅直接和间接控制公司股权累计 95% ,为本公司的控股股东、实际控制人,可以通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控制。若公司实际控制人不能有效执行内部控制制度,利用控股地位,对公司经营决策、人事任免、财务等进行不当控制,可能给公司的正常运营和其他中小股东的利益带来不利的风险。二、公司治理的风险股份公司成立后,公司建立了较为合理的法人治理结构及相对完整严格的内部管理制度。由于股份公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别,且股份公司成立时间较短,虽建立了较为完善的公司治理机制,但在公司实际经营管理过程中,仍需管理层不断深化公司治理理念,提高规范运作意识,切实履行相关规则制度,以保证公司治理机制有效执行;同时,根据公司管理深化和业务发展需要,公司需不断健全和完善公司治理机制、补充和优化内部控制制度,以保障公司健康持续发展、更好地维护全体股东利益。新的制度对公司治理提出了更高的要求,而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉,公司治理存在一定的风险。三、市场竞争风险根据国家住建部的初步统计,目前全国从事园林绿化行业的企业数量众多, 绝大部分企业单一区域性经营特征明显,规模普遍较小,行业竞争较为激烈。尽管公司在品牌形象、业务水平、人才培养等方面存在一定优势,并已在云南地区园林景观领域建立起一定的优势地位,但随着园林绿化企业不断发展壮大和各地方的市场化程度逐步加深,一些具有综合实力的龙头企业正逐步向全国市场扩张,同时公司也在积极探索和尝试在其他地区的业务拓展,这必然会使公司与其他优势企业发生正面竞争,需要公司在竞争策略、管理水平、组织架构、人才团队、资金安排等诸多方面良好匹配。如果公司不能有效地实施全国性业务拓展的 1-1-II 云南园林绿化股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列重大事项: 一、控股股东、实际控制人不当控制的风险云南园林绿化股份有限公司公开转让说明书竞争战略,公司未来的业务发展可能会受到不利影响。四、自然灾害等不可抗力的风险公司园林项目工程施工和苗木种植业务易受暴雨、冰冻等自然灾害的影响。随着公司业务在全国范围内的扩大,公司未来可能面对沙尘暴、干旱、冰雹、冻雨等其他气候区域自然灾害的影响。自然灾害不仅可能干扰本公司正常的工程施工业务,导致不能按时完成工程建设项目并可能增加成本费用,而且可能对公司苗木生产种植产生较大影响,致使公司资产遭受损失。因此,公司面临自然灾害产生的不可抗力对业务经营、资产安全和经营业绩造成不利影响的风险。同时, 如地震、台风、疫病等不可抗力事件的发生,也可能给公司的经营和盈利能力带来不利影响。五、公司人才流失风险公司通过培养和外聘聚集了一批研发、设计、施工、管理等方面的专业人才, 这是公司核心竞争力的重要组成部分。虽然公司已经制定并实施了针对公司优秀人才的多种激励制度,但随着市场竞争的不断加剧,城市园林行业对专业人才和技术需求的与日俱增,仍不能排除优秀人才流失的风险。随着公司业务的快速扩张,公司对于专业人才和经营骨干的需求更为强烈,如果公司不能在稳定现有专业人才和骨干团队的基础上吸引更多优秀人才,或者造成人才流失,将对公司日常经营和长远发展产生不利影响。六、应收账款回收风险公司 2016 年 5月 31日、 2015 年 12月 31日、 2014 年 12月 31日期末应收账款占资产比重分别为 % 、 % 、 % ,应收账款占资产比较大,与公司所处园林工程施工行业有较大关系,公司主营业务为园林工