文档介绍：深圳证券交易所中国结算深圳分公司创业板业务第一次全网测试方案创业板业务第一次全网测试方案一、测试目的为了配合创业板业务的顺利开展, 深圳证券交易所(简称“深交所”) 和中结算有限公司深圳分公司( 简称“中国结算深圳分公司”) 定于 2009 年9月 12 日联合组织第一次全网测试, 通过模拟创业板证券发行、创业板证券交易、创业板证券非交易、证券账户创业板交易权限控制及相关的结算等业务,以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。另外,因业务发展需要,本此测试亦安排了债券于综合协议交易平台单边挂牌交易的相关内容。二、参测单位 1、深圳证券交易所 2、中国结算深圳分公司 3、深圳证券通信公司 4、各会员单位及下属证券营业部 5、基金公司及其他各相关单位三、测试内容通过模拟 1 个交易日的证券发行、证券交易、配股认购、开放 D-CO M 深圳证券交易所中国结算深圳分公司创业板业务第一次全网测试方案实时接口、实时开户和 2 个交易日的证券交易结算处理以及 3 个交易日的证券发行结算处理,验证各市场参与方系统对创业板证券各类业务处理的正确性。 1 、模拟 T 日( 9月 12 日) 交易相关业务: 正常交易买卖、上市首日股价异常波动临时停牌、新股发行、配股认购申报、非交易业务申报、债券单边挂牌交易、券商系统投资者账户创业板业务权限前端控制等。结算相关业务: 通过 实时接口 申报及处理、实时开户、权益分派、模拟新股登记、各种处理结果回报、 T 日结算处理、结算数据发送等。 2 、模拟 T+1 日( 9月 13 日) 结算相关业务:发行验资及配号等结算处理。 3 、模拟 T+2 日( 9月 14 日) 结算相关业务: 发行中签处理、生成认购资料和资金等处理、结算数据发送。四、测试时间安排测试时间为 2009 年9月 12 日(周六) 9:00 至 18:30 。深交所交易系统T 日接收发行及交易委托的时间为 9:1 5至 11:45 , 其中 10:30-10:40 模拟中午休市。 T 日之后关闭交易系统。中国结算深圳分公司 T 日开放实时开户和 实时接口申报,总深圳证券交易所中国结算深圳分公司创业板业务第一次全网测试方案共模拟 3 个工作日的结算处理,分两次回报结算数据。具体安排请见下表: 时间主要测试内容会员重点测试内容模拟日期 9:15 -11: 45 模拟 T 日证券交易、证券发行的申报、配股认购及其它非交易申报、通过 D-CO M 实时接口申报流通股冻结等业务、实时开户。(其中: 9:25 进行集合竞价撮合, 9:30 至10 :30 、 10:40 至 11:27 为连续竞价时间, 11:27 至 11:3 0 为收盘集合竞价时间, 11:30 至 11:45 为大宗交易成交确认时间) (1)创业板证券交易申报。(2)创业板证券发行申报(3)创业板配股认购申报(4)其它非交易指令申报(5)通过 实时接口 申报流通股冻结业务,业务类别: 7A —7E 。(6)通过 实时接口 实时接收回报。T日: 2009 年9月12日 11:45 -15:00 模拟 T 日发行、交易、非交易、实时接口申报等对应的结算处理。 15:00 -15:30 第一次结算数据发送。接收第一次结算数据, 接口文件名为: 、 、 、 、 15:30 -18:00 模拟 T+1 、 T+2 日发行结算处理: T+1 日验资、配号, T+ 2 日中签、生成认购数据等。 T+1 日: 200 9年 9月13日 T+2 日: 200 9年 9月14日 18:00-18:30 发送第二次结算数据接收第二次结算数据,内含 T+1 和 T+2 两天的数据,接口文件名为: 、 、 深圳证券交易所中国结算深圳分公司创业板业务第一次全网测试方案五、测试数据准备 1 、起始数据本次测试以 2009 年9月 10日( 周四) 深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。创业板自然人投资者证券账户交易开通信息以截止至 200 9年9月 10 日申报处理结束后的数据为准。 2 、新增证券代码用于 T 日模拟创业板证券交易本次测试共模拟 20 只创业板股票进行交易测试, 其中模拟上市首日 10 只,非上市首日 10 只,这些创业板股票的证券信息和股份数据亦由现行主板和中小板股票的相应数据复制生成,具体如下: