文档介绍：改革
企业制度创新、技术创新
及管理创新的关系
黄群慧张艳丽
随着我国社会主义市场经济的逐步建立和企业改革的深入发展, 企业创新、尤其是在
企业制度创新过程中的企业技术创新、企业管理创新问题, 就成为企业生存和发展的重大
问题。本文在界定企业制度创新、企业管理创新、企业技术创新及其三者关系的基础上, 分
析了企业家职能与企业创新主体问题, 特别是着重研究了我国国有企业改革中如何处理
这三类企业创新的关系问题, 从企业创新角度对企业改革进行了新的注解。
一、对企业的制度创新、技术创新、管理创新及其三者关系的基本界定。
自从熊彼特 1912 年在其《经济发展理论》中开创性地提出“创新理论”, 创新问题就在
经济学中占据了重要地位。熊彼特认为, 所谓创新就是建立一种新的生产函数, 把一种从
未有过的有关生产要素和生产条件的新组合引入生产系统。具体而言, 这种新组合或创新
包括五种: 引进新产品; 引用新技术, 即新的生产方法; 开辟新市场; 控制原材料的新供应
来源; 实现企业的新组织形式。在熊彼特的理论体系中, 创新概念是用以说明社会经济发
展的动力和过程的。但由于熊彼特创新概念的经典性, 后人在熊彼特创新理论基础上拓展
出许多重要的研究领域。我们认为, 这些重要的研究领域可以归结为三个方面, 即技术创
新、制度创新和管理创新。在技术创新方面, 经过爱德温· 曼斯菲尔德(Edw in
M an sfield)、莫尔顿·卡曼(M o rton I. Kam ien)、南赛·施瓦茨(N ancy L. Schw artz) 和里
查德·列文(R ichard C. L evin) 等人的深入研究, 形成了所谓的“新熊彼特派”(张培刚,
1981) , 并使技术创新经济学成为经济学的一个分支。在制度创新方面, 兰斯·戴维斯
(L ance E. D avis) 和道格拉斯·诺斯(Douglass C. N o rth) 等人运用熊彼特的创新理论来
研究制度的形成和变革过程(张培刚, 1981) , 使制度创新构成了现代西方新制度经济学的
核心内容之一。至于管理创新方面, 著名管理学大师彼得·德鲁克(Peter F. D rucker,
1985) 也从熊彼特创新理论出发, 尝试把创新与企业家精神作为一种有目的、有系统的知
识来阐明其内在规律。这三方面创新领域对于企业而言就形成企业技术创新、企业制度创
新和企业管理创新三类企业创新。企业制度创新主要是指企业产权结构调整和产权关系
的变化。这里的产权关系涉及企业资产的控制权、收益权和处置权等。从历史上看, 企业
制度经历了从单个业主制到合伙制再到公司制三次大的创新过程。企业技术创新往往是
技术上采用一种新发明的结果, ①它包括产品创新和工艺创新。产品创新旨在得到一种新
①在熊彼特的理论体系中, 创新与发明是不同的, 发明是新技术的发现, 而创新则是把发明应用于经济活动中。
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1997 年第 5 期
的或有某种改善或改进的产品, 这里的产品不仅仅包括一般消费品, 也包括设备、原材料
等; 而工艺创新是设计并采用某种新的加工方法, 包括改进和革新原有工艺条件、状况等。
企业管理创新可以定义为把新的管理要素或管理要素新组合