文档介绍：经济科学· 2001 年第 1 期
技术创新与制度创新互动关系的理论探源
——马克思主义经济学与新制度经济学的比较
李玉虹马勇
(武汉大学商学院武汉 430072)
摘要: 在经济发展过程中, 技术创新和制度创新是密不可分、互相促动的。马
克思主义经济学和新制度经济学尽管在技术创新和制度创新谁占主导的问题上有不
同的见解, 但是它们的理论分析都表明了技术创新和制度创新是一种紧密的互动关
系。文章在对比分析马克思主义经济学和新制度经济学关于技术创新和制度创新互
动理论的基础上, 指出经济发展过程是技术创新和制度创新的统一过程, 而且在中国
经济体制转轨的大背景下, 制度创新比技术创新更为重要。
关键词: 马克思主义经济学新制度经济学技术创新制度创新互动
创新理论最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特在 1912 年德文版《经济发展理
论》一书中首次提出的。熊彼特认为, 所谓创新就是建立一种新的生产函数, 也就是说, 把一种
从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括以下内容:
(1) 引入新产品。(2) 引入新技术, 即新的生产方法。(3) 开辟新的市场。(4) 开拓并利用原材料
新的供应来源。(5) 实现工业的新组织。熊彼特的创新概念比较宽泛, 虽然他没有明确地将创
新划分为技术创新和制度创新, 但是在他关于创新的定义中实质上内涵了这层意思, 并且, 熊
彼特创新理论在着重阐述技术创新的同时, 也提出了“实现工业的新组织”这一制度创新内容。
从 20 世纪 60 年代起, 管理学家们开始将创新引入管理领域。美国管理学家德鲁克是较早
重视创新的学者。他发展了熊彼特的创新理论, 把创新定义为赋予资源以新的创造财富能力的
行为。德鲁克认为, 创新有两种: 一种是技术创新, 它在自然界中为某种自然物找到新的应用,
并赋予新的经济价值: 一种是社会创新, 它在经济与社会中创造一种新的管理机构、管理方式
或管理手段, 从而在资源配置中取得更大的经济价值与社会价值。所以从经济学的观点看, 技
术创新不仅仅是指技术系统本身的创新, 更主要是把科技成果引入生产过程所导致的生产要
素的重新组合, 并把它转化为能在市场上销售的商品或工艺的全过程。科学技术是知识形态的
生产力, 即潜在的生产力, 它只有通过技术创新及其扩散而进入生产过程, 使它和生产紧密结
合, 才会转化为现实的生产力。因此, 技术创新是科学技术进入社会生产与再生产运动的基本
方式, 也是科技进步促进经济社会发展的基本途径。技术创新已成为现代经济可持续发展的主
要动力。
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制度创新就是指能够使创新者获得追加利益的现存社会经济体制及其运行机制的变革,
从而产生一种更有效益的制度的变迁过程。制度创新之所以能够推动经济增长就在于: 一个效
率较高的制度的建立, 能够减少交易成本, 减少个人收益与社会收益之间的差异, 激励个人和
组织从事生产活动, 从而极大地提高生产效率和实现经济增长。从一定意义上可以说制度