文档介绍：上海金丰投资股份有限公司
投资管理办法

第一章总则
第一条为规范上海金丰投资股份有限公司(以下简称本公司)及其下属
控股子公司(以下简称成员企业)对外投资行为,提高对外投资的经济效益,维
护股东和公司的合法权益,根据《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第
378 号)、《上海市国有资产营运机构监督管理暂行办法》(沪国资委办〔2004〕99
号)、《上海证券交易所股票上市规则》等,制订本办法。
第二条本办法适用于本公司及其成员企业。
第三条本办法所称投资事项包括:
(一) 对外投资(含设立全资企业、国内外收购兼并、合资合作、对出资企业
追加投入,以及收购房地产开发项目、资产经营项目等经营性投资);
(二) 固定资产投资(含重大固定资产投资、其他固定资产投资等);
(三) 金融投资(含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资等)。
第四条企业投资实行预算管理,投资项目应符合本公司及其成员企业的
战略发展目标和经营策略。
第五条本公司资金财务部、资产管理部(以下简称职能部门)是负责成
员企业投资监管的职能部门。

第二章职责
第六条本公司及其成员企业是投资的责任主体,主要职责是:
(一) 负责投资项目的可行性研究;
(二) 负责投资决策并承担投资风险;
(三) 开展投资分析,组织投资管理。
第七条公司职能部门对本公司及其成员企业的投资活动应履行的主要职
责是:
(一) 组织研究投资导向;
(二) 审核本公司及其成员企业的年度投资计划,核准成员企业的计划
外投资项目,根据需要对成员企业的重大投资项目实施备案管理;
(三) 组织开展投资分析活动,对重大投资项目组织实施稽查、审计、
后评估等动态监督管理。

第三章投资计划
第八条本公司及其成员企业应制订年度投资计划。年度投资计划主要包
括以下内容:
(一) 年度投资规模和投资结构;
(二) 投资方式及比重结构;
(三) 年度投资进度安排;
(四) 投资项目汇总表。
第九条编制年度投资计划应当按照下列程序进行:
(一) 每年第四季度成员企业向本公司、本公司向控股公司提交本单位
下年度投资计划草案;
(二) 控股公司对本公司投资计划草案进行审核,并反馈审核意见;
(三) 本公司根据控股公司审核意见,组织修改、完善年度投资计划,
并提交董事会审议;
(四) 本公司将经董事会审议通过的投资计划报送控股公司备案。
第十条董事会和职能部门审核本公司及其成员企业年度计划的重点为:
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(一) 投资方向与本公司的战略发展目标和经营策略是否一致;
(二) 投资规模与融资能力、财务规模是否匹配;
(三) 投资内容与企业主营业务核心是否符合;
(四) 投资结构和资产布局是否重复。
第十一条本公司及其成员企业应当严格执行年度投资计划。遇特殊情况需
要调整年度投资计划,应当充分说明原因及其调整内容,并及时报公司董事会和
本公司核准。

第四章投资审批权限
第十二条本公司的重大对外投资事项应提交董事会或股东大会审议通过后
方可实施。根据本公司章程的规定,公司董事会有权决定占公司