审计部总经理岗位---职位说明书.docx

文档介绍：审计部总经理岗位
工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准
法律、法规
《银行业金融机构内部审计指引》第四条：银行业金融机构内部审计的目标是，保
1、每董事会、监事会交办的临时性审计项
目，列入当期审计任务 , 统一安排。年度结束后应向审计委员会提交审计工作报告 .
工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准
1、未能按要求组织
法律、法规
审计人员进行专项审计
的，扣
2 分，审计不及
《理财公司管理办法》第五十条第二款理财公司对拟离任的董事、高级管理人员，
专项审计 : 根据公
时或审计内容不能完全
应当进行离任审计，并将审计结果报中国银行业监督管理委员会备案。
司工作需求，组织
符合要求的的扣 1 分；
公司制度
开展有针对性的
4
《审计工作管理规定》第九条
审计部主要职责
2、未能按要求对需
业务专项审计。
审计的离任人员进行审
（五 ) 对符合公司离任审计管理规定的人员开展离任审计。
计的，扣 2 分 , 审计不及
（六）对执行轮岗、强制休假的重要岗位人员开展专项审计。
时或者审计内容不全面
内部审计
的扣 1分。
《审计工作管理规定》第九条
审计部主要职责
未能对审计问题持
履行审计监督职
（七 ) 独立、客观的审计项目做出评价， 发表审计意见， 并将审计过程和结果形成书
续跟踪关注 , 督促相关
能，持续关注审计
面报告 , 按要求报审计委员会、董事会
, 并在审计项目结束后 20 个工作日内报送监管局 .
2部室采取有效纠正措施
问题的纠正 , 确保
（八）审计部有责任督促部门总经理组织人员对审计问题进行落实整改
, 保证内部审
的扣 1 分 , 审计履职和
审计目标的实现 .
计的持续性；并在适当时间实施后续审计，以确认相关部门采取了有效地纠正行动，并
行为无效的的扣 1 分。
达到预期效果 .
协助外部中介机
法律、法规
外部审计
构对公司内部控
公司制度
不能提供有效配合
制、财务等方面进
《审计工作管理规定》第九条
审计主要职责
1
1 分.
的，扣
行审计。
（九）配合公司聘请的外部审计机构进行审计。
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准
法律、法规