文档介绍：银行分行内控合规工作总结
银行分行内控合规工作总结
银行分行内控合规工作总结
分行内部控制综合评价小组：自 2022 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工力度明显提高。某月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照某某银行员工违反规章制度处理办法和审
计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚某某人次，金额某某元。 6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
扩展阅读：
银行分行 2022 年内控合规工作总结某某分行 2022 年内控合规工作总结省分行内控合规部：
某某分行内控监察部按照上级行和本行内控工作重点， 2022 年根据内控合规工作新要求，在努力完成审计检查工作的同时，积极转变观念，推进内控体
系建设、探索合规管理、完善操作风险管理等工作。现把全年内控合规工作总结如下：
一、积极创新内控管理手段，建立良好内控文化氛围 1、制定《中国工商银行某某分行 2022 年内控指导意见》。根据建设治理优良、资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有较强国际竞争力世界一流银行的经营理念。提出了 2022 年内控管理工作五方面目标：一是完善内控体系建设，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念、构建主动合规的内控文化；二是强化内控基础工作，进一步完善内控防案履职网络建设，内控评价结果力争比上年提高一个层次；三是按照总、省行全面风险管理工作要求，初步建立全行风险管理体系；四是构建全行内控管理信息平台，实现内控管理资源共享，降低内控管理成本，提高风险控制效率；五是全行实现安全无事故、无案件、无重大差错。
为保证目标实现提出了五大方面 19 项工作措施：一是大力推进内控体系建设，构筑良好内控环境，提高内控管理水平；二是积极探索合规管理模式，初步建立合规管理体系；三是进一步完善操作风险识别与评估，完善操作风险管理；四是加强重点业务领域的审计和检查，提高审计检查工作的
针对性和有效性；五是加强与监管部门及外部审计的沟通协调。

、根据内控合规、操作风险防范要求对内控网络办法进行了新一轮的修订，以进一步规范内控检查监督网络体系成员履职行为。
根据省分行内控管理和各项业务及管理体制的发展要求，对《中国工商银
行某某分行内控管理检查监督网络体系实施办法（试行）》进行了相应的修订。一是进一步拓展网络功能；二是进一步明确网络成员范围和层次划分；三是进
一步整合网络管理各项制度；四是进一步规范各项报告格式；五是进一步完善考核评价体系。
制定、修订的其他内控制度有《中国工商银行某某分行内控管理考核办法
2022 年版）》、《中国工商银行某某分行机关管理部门内控管理考核办法
2022 年版）》等。
、抓好内控述职工作。为完善内控防案工作问责制度，进一步加强支行内控管理和防案工作，根据上级行内控述职指导意见和分行内控委会议精神，为确实落实各行（部）‘一把手’内控防案工作的第一责任人职责，全面履行对内控防案工作的直接领导职责，对本行（部）的内控防案工作负总责；分管领导是分管部门和专业内控防案工作的直接责任人，负责把分管专业的内控防案工作纳入到日常工作中，对分管工作内控防案工作负责的内控要求，拟定了
《某某分行支行行长内控工作述职方案及 2022 年度述职计划》，要求各支行（部）所有助理以上人员进行内控述职。为确保述职会起到实效，会前，以帮助各支行发现内控管理不足为目
的精心准备述职材料，整理了 2022 年全年各支行接受上级行各项审计、检
查、内控评价发现的问题和各项涉及内控考核的有关数据，并就各支行 2022 年内控管理情况和相关问题整改情况设计了部分问题。会后，就述职中反映的问
题和行领导相关要求向各支行提出了整改建议，对述职工作情况及时进行总结
和通报，肯定工作成绩，推广工作经验，分析存在问题，指导各行提高内控履职水平。
、落实内控重点联系行制度。今年，我行出台了《内控重点支行管理办法》，落实对辖内内控管理相对较为薄弱的支行实行对口帮教，今年主要落实了以下工作，一是从内部管理、业务指导、人员培训三个方面加强对支行帮辅工

作的，尤其突出教育、培训、交流、分析方面的重点帮辅工作，分行内控分管行长王青英率领内控监察部、个人业务部、贷后管理中心、运行管理部负责人一行到重点支行召开帮辅现场沟通会；二是组织重点支行与内控管理先进行进行内控履职交流会， 9 月在海宁召开了现场会，由海宁支行行长、