文档介绍：2016年三体系内审检查表
检查记录
9001条款 及要求
14001 条 款及要
求
18001条款及 要求
检查内容
Q: 1、公司是否有企业简介， 并能充分反应公司内部情况，
进程度及类型
期望或渴望达到的顾客满意度
相关利益相关方的需求及期望
达成预计结果所需资源
利益相关方的潜在贡献
日S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义 务、持续改进？
日S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并 支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业
健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的 框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传 达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
沟
通质量方 针
Q: 1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量 方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组 织。
的岗位、 职责和权 限
的岗位、 职责和 权限
、作
用、职责、责任 和权限
Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解 是否适宜？各职责间关系是否明确？
日S:查看部门职责与权限，各部门职责是否后重叠或真 空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确
保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩
效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划 和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全 职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系， 向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改 进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承 诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
风险和机 遇的措施
风险和 机遇的 措施
总则
Q:企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确 定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因 素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:策划环境管理体系时， 问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应 对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需 要应对风险和机遇的文件化信息？
环
境因素
识、风险评价和 控制措施的确 士
Q: ？这些措施 可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过 程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用 有能力人员等方面。
施是否得到实施和评价措施的有效性？
日S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响 评价？环境因素信息是否及时更新？
日S:是否存在能够施加影响的环境因素?
环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与 评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的 合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有 遗漏，风险评价是否合理？
第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针 对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案 及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和 采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保 证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是 否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风 险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
合
规义务
和其他要求
日S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文 件的信息？其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。 第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获 取了法规及其他相关方的信息？
措 施的策
划
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？ 如何评价这些措施的有效性？
目标及其 实现的策 划
目标及 其实现 的策划
环 境目标
实 现环境 目标的 策划
案
Q: 1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是否可测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相
关？
5、是否对质量目标进行监