文档介绍：
银行内控合规标兵工作总结
第1篇：内控合规标兵
2022年8月7号我很幸运的进入了会宁建行这个不大但却暖和的集体，在领导的支配下先是跟岗学****一个月，在那一个月里我起先渐渐了解前台业作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的干脆责任部门，详细负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作状况汇报，探究和部署相关工作，协商解决在日常工作中详细问题，刚好调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必需在本职岗位上对每项业务活同时制定了《xx合规管理员管理方法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路途和详细的工作要求。

二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 Xxxx日，我行召开全行员工会议，在会上学****了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际状况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出详细打算支配，包括检查和培训，风险排查的打算等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了详细的工作部署。
通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。 Xx年要接着狠抓关键环节和重点领域防控。
并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监视力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内限制度执行力。
三、健全合规工作制度建立，夯实“制度治行”根底
依据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规风险管理方法》、《合规管理员管理方法》、《银行与监管部门联系沟通管理方法》、《整改工作管理方法》、《专业检查管理方法》。

明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的根本原那么;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路途;标准合规风险管理打算制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与询问等合规工作。
在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的踊跃性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。四、推动反洗钱工作的常态化管理
通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过近一个月的运行状况稳定正常，日常提示各支行坚持以“主观判定为主，客观规那么为辅”的原那么，从“了解你的客户”启程，切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。
重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。
五、加强监管信息报送工作，提高报送质量
日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注意非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提示工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。
六、建立分层检查网络，持续开展案件风险排查，提升案件防控实力
我行在内控和合规风险日常排查工作遵照“部门自查、专业条线部门检查、合规经理抽查，领导小组督查”的分层检查网络覆盖全行各项业务的检查。