文档介绍：
银行风险合规工作总结（共3篇）
第1篇：农商银行风险合规工作总结
风险合规工作总结
风险合规部遵照打造标杆银行和流程银行的总体目标，大力营造“平安就是效益、违规就是风险控主体责任，从上往下层层建立责任制。
7、踊跃开展和参与风险合规等各类检查工作。我部踊跃组织并参与全行组织的各类检查。**月份与稽核监察部联合对微贷事业部***以下的贷款进展了合规性检查；踊跃参与了全行组织的各项检查。主要有平安保卫检查、征信业务排查工作、柜台业务风险排查和201**年度委派会计履职检查、反洗钱抽查检查、每季度会计履职检查；踊跃参与基建工程完工验收等各项工作。
三、谨慎做好风险管理工作
1、刚好报送非现场监管报表。遵照省联社及银监部门要求，
谨慎填报非现场监管月报、季报和年报表，并刚好向银监部门上报数据，确保了报表的真实性、精确性和刚好性。
2、供应风险管理分析报告。我部利用非现场监管系统，按季对资本足够状况、资产质量状况、盈利状况和流淌性状况等方面的监管指标进展风险分析，形成风险分析报告呈报领导和报送上级主管部门。对指标未到达监管要求或改变较大的刚好向行领导汇报，为领导供应了决策依据。
3、做好流淌性压力测试工作。依据往年省联社流淌性压力测试方案，由我部牵头，与财务部、授信评审部、打算信贷部、资金营运部等相关部门协作，按季度进展了流淌性压力测试，并形成流淌性压力测试报告呈报领导和报送上级主管部门。
4、做好新口径资本足够率压力测试工作。按省联社《201*年新口径资本压力测试方案〔试行〕》，我部于201*年*月、*月做了两次新口径资本压力测试工作，并形成测试报告，协作省联社完善测试方案。
5、做好重要指标测算工作。遵照监管二级的定量指标要求，按季度对我行重要指标进展测算，将测算结果呈报领导并反应到各个相关业务部门，以此为据调整业务构造，确保各项指标到达监管二级要求。不定期对特定情形进展重要指标测算，依据相关业务部门供应的数据，对充裕资金运用时重要监管指标改变进展测算，201*年已出具**份《充裕资金运用时监管指标影响审查表》，为资金营运部的资金运用供应参考。
6、抓好监管评级工作。依据银监会《关于做好农村中小金融机构201*年度监管评级有关要求的通知》和《商业银行监管评级内部指引〔试行〕》等，组织人员参照评分标准，严格遵照银监要求，对本行201*年度监管评级进展了自评，评级结果为二级。
7、开展资本管理方法实施状况调查评估。依据监管部门要求，我行对201*年《商业银行资本管理方法〔试行〕》实施状况进展了自查，并形成自查报告。我部屡次组织相关人员进展资本管理方法的学****培训，能够谨慎填报新资本足够率报表，并制定资本足够率、流淌性比例等测试表，监测每月重点监管指标，并为资金运用供应询问看法。
8、做好标杆银行合规培训工作。我行作为标杆银行，踊跃开展相关培训工作，我部于201*年*月与询问公司合作，组织全行领导及中层干部共**人，开展了为期两天的“打造标杆银行系统培训内控篇—全面提高商业银行风险内控执行力”的培训，进一步提高我行风险内控实力。
四、做好增资扩股工作。201*年定向募股*亿股工作顺当完成。我部作为牵头部门，详细做好以下几项工作，一是从*月份起先与银监部门沟通，按要求报送增资扩股请示等各项材料并获批复；二是统计清理和标准我行员工股、家属股，并与其他部门一起做好老股金的清理工作；三是从*月份起集中精力开展新股预约认购工作，制定了新股预约认购方案，每日统计股金认购进
度、资金到账状况，刚好给领导供应最新数据参考。