文档介绍：风险和机遇评估分析表
QR-13
序号
风险和机遇来源
〔内部/外部〕
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
〔开始-完成〕
评价措施
有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险
级序?
管理者代表
总经理
11
应对风险和机遇过程
风险识别不齐全；
风险没有制定相应的措施；
措施没有得到有效的实施
4
3
12
一般风险
制定风险对策
相关文件：
?风险和机遇控制程序?
各部门
12
领导作用
领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；
未能配置足够的资源
4
1
4
低风险
在管理体系中重点表达总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；
通过对体系的监视和测量，配置足够的资源
相关文件：
?质量手册?
总经理
风险和机遇评估分析表
QR-13
序号
风险和机遇来源
〔内部/外部〕
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
〔开始-完成〕
评价措施
有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险
级别
13
管理评审
输入工程不全；
输出工程未能有效落实。
5
2
10
一般风险
管理评审方案要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
总经理确保每一项输入均得到评审；
输出工程需要执行“谁去做？〞、“怎么做？〞、“什么时候完成？〞以确保管理评审输出得到有效的落实；
每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：
?管理评审控制程序?
总经理
各部门
14
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
5
2
10
一般风险
要求用于数据分析的数据必须保持准确；
公司责成品技部对数据的真实性实施监督和验证。
相关文件：
?沟通和控制程序?
各部门
15
质量管理体系筹划
筹划质量管理体系时，遗漏了要求；
筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制
5
2
10
一般风险
筹划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求；
各项要求的控制措施要经过不断的讨论，改进，最终确定，以确保控制措施的有效性；
筹划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开
管理者代表
各部门
风险和机遇评估分析表
QR-13
序号
风险和机遇来源
〔内部/外部〕
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
〔开始-完成〕
评价措施
有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险
级别
16
文件管理
需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；
失效文件投入使用，导致引发不良后果。
5
2
10
一般风险
建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以标准管理；
失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考〞字样印章，已对失效文件进行区分。
相关文件：
?文件和记录控制程序?
质检科
17
人力资源控制
关键岗位人员离职
5
4
20
高风险
公司与职工签订劳动合同；
制定规定：职工离职前应有交接期