文档介绍：BDO 利安达信隆会计师事务所索引号: X1111111 **** 公司 2006 年度报表审计调查问卷单位名称: 序号问卷名称问卷编号 1 企业基本情况 2 影响生产经营的环境因素调查行业基本情况监管、法律其他外部因素 3 目标、战略以及相关经营风险总体情况经营活动基本情况投资活动基本情况筹资活动基本情况 4 控制环境及会计核算系统内部控制情况会计政策调查表控制环境会计系统持续经营能力现金收入及支出销售及收款循环 BDO 利安达信隆会计师事务所索引号: X1111111 **** 公司 2006 年度报表审计调查问卷单位名称: 序号问卷名称问卷编号采购及付款循环存货及生产循环工资及人事循环投资循环融资循环固定资产其他控制系统调查表 5 关联方情况调查人员:日期:复核人员:日期: BDO 利安达信隆会计师事务所索引号:M1证券部公司基本情况表被审计单位名称法人代表法定地址电话经济性质所属行业开业日期邮编经营范围经营期限总资产额净资产额营业收入税后利润投资者名称注册资本实收资本金额出资比例金额占注册资本比例合计批准机关及证书号码营业执照号码注册日期主管工商机关主管税务机关主要负责人董事长总经理财务负责人办公地址休假日联系人委托项目类别前任注册会计师审计情况目的范围初步洽谈情况备注调查人员:日期:复核人员:日期: BDO 利安达信隆会计师事务所索引号: 行业状况调查表企管部单位名称: 序号项目调查内容被调查人相关资料索引 1主要所属行业 2行业特征 3被审计单位对行业技术的掌控情况 4所属行业产品生产技术的变化 5行业历史发展状况 6行业发展趋势企业对行业市场需求的估计 7该行业主要竞争者 8 行业主要竞争者的主要业绩指标及与竞争对手的业绩比较 9行业主要刊物(如有需要企业提供近期刊物) 10行业内部调查报告(如有,提供复印件) 11行业的关键指标和统计数据--- 行业主要产品销售价格--- 行业主要物资采购价格--- 行业其他主要指标 12被审计单位在行业内部的主要优势 13被审计单位在行业内部的主要劣势 14行业上游对原料供应数量、价格的影响 15行业下游消耗水平的数量、价格变动情况 16行业惯例方面该行业生产经营惯例-产品销售该行业生产经营惯例-信用政策该行业生产经营惯例-物资储运方面该行业生产经营惯例-成本核算方面该行业生产经营惯例-其他方面调查人员:日期:复核人员:日期: BDO 利安达信隆会计师事务所索引号: 行业法律规范及监管状况调查表法律部单位名称: 序号项目调查内容被调查人相关资料索引 1所属行业主要监管部门 2主要相关监管法规 3 行业监管的主要特征(如严格监管,松散行业协会等等)4对开展业务产生重大影响的政府政策 5--- 货币方面 6--- 财政方面 7--- 税收方面 8--- 贸易方面 9行业监管对特定指标或项目的要求 10 经营活动或财务报告受到监管机构的调查调查人员:日期:复核人员:日期: BDO 利安达信隆会计师事务所索引号: 其他影响因素调查表单位名称: 序号项目调查内容被调查人相关资料索引 1国内宏观经济发展对单位的影响企管部 2国家利率政策对单位的影响会计部 3国家信贷政策对单位的影响会计部 4通货膨胀对被审计单位的影响会计部 5主要结算币值变动对生产经营的影响会计部 6国际经济环境的影响销售部 789 10 11 12 调查人员:日期:复核人员:日期: BDO 利安达信隆会计师事务所索引号: 经营活动基本情况调查表单位名称: 序号项目调查内容被调查人相关资料索引 1公司管理层的理念和经营风格宣传部 2 公司治理层(监事会等类似机关)对生产经营的参与程度. 证券部 3建立的经营联盟情况企管部 4 建立的生产经营外包情况(外包的单位、外包项目) 企管部 5建立的非实体性质合营的情况企管部 6 从事电子商务情况( B2B,B2C)( 网址及业务开展情况) 信息部 7生产经营的行业与地区分布企管部 8 生产设施、仓库的地理位置及办公地点 9 关键销售客户(所有超过总额 10%的单位,如不存在需解释) 销售部 10 关键采购客户(所有超过总额 10%的单位,如不存在需解释) 采购部 11 研究开发项目成立的专门部门及主要行政管理人员企管部 12 研究开发项目本年度主要承担的课题明细企管部 13 本期开发的占收入总额 10% 的新产品或提出的新服务销售部 14 管理层关于经营风险评估制度的建立, 评估及控制措施施行的情况企管部 15 管理层关于投资风险评估制度的建立, 评估及控制措施施行的情况会计部 16