IPO法律意见书.doc

文档介绍：实用文档
IPO 法律意见书
一、 本次发行上市的批准和授权
董事会决议
股东大会决议，决议事项如下：
股票的种类：人民币普通股（ A 股），港股（ H股）股票面值
股票数
创立大会（选举董事、监事等）
设立登记
发行人设立时的股本结构 （股东姓名 - 持股数额 - 持股比例）（二）发行人设立的资格和条件
发行人（自然人、企业法人）
发行人注册资本
生产经营场所和生产经营条件
公司章程
设立程序合法
公司名称
（三）发行人设立的方式
（四）发起人协议
（五）发行人设立过程中的审计、资产评估、验资
（六）创立大会
（七）查验过程
文案大全
实用文档
五、 发行人的独立性
（一）业务独立
（二）资产独立
（三）独立完整的供应、生产、销售系统
（四）人员独立
（五）机构独立
（六）财务独立（财务部、独立的银行账户、独立的纳税申报）
六、 发行人的发起人和股东
（一）发行人的发起人和股东简介 （法人的工商登记基本信息和股权结构）
（二）发行人的控股股东及实际控制人（一致行动协议）
（三）发行人的发起人投入的资产情况（验资报告）
（四）发起人投入发行人的资产或权利的权属证书的转移
（五）发行人股东的私募投资基金备案情况
七、发行人的股本及其演变
（一）发行人（原有限公司）的股本演变情况（股权转让、增资等情况）
（二）整体变更过为发行人后的股本演变
八、发行人的业务
（一）经营范围（营业执照、获得的重要证书）
（二）业务变更情况
（三）境外经营情况
文案大全
实用文档
（四）主营业务情况
（五）发行人的持续经营（盈利情况）
九、发行人的关联交易及同业竞争
（一）发行人的关联方
1．发行人的实际控制人
2. 发行人的控股股东及直接或间接持有发行人 5%以上股份的其他股
东
控股股东
直接或间接持有发行人 5%以上股份的其他股东
发行人的控股股东、实际控制人的企业
发行人的子公司（股权演变：设立 - 股权转让 - 增资）
发行人的董监高人员
发行人控股股东的董监高
7． 直接或间接持有公司 5%以上的股份的自然人、公司的董事、监
事、高级管理人员关系密切的家庭成员
除前述关联方以外的关联方法人或其他组织
报告期内曾经额关联方
报告期内曾经存在的关联自然人
报告期内曾经存在的关联法人
（二）发行人与关联方之间的重大关联交易
购销商品
采购商品
文案大全
实用文档
出售商品
2、关联租赁
向关联方借入流动资金
关联担保