投资者销售适当性评价标准.doc

文档介绍：东方基金管理有限责任公司
投资者销售适当性评价标准
东方基金管理有限责任公司根据《证券期货投资者适当性管理办
法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，
综合考虑投资者收入来收益波动
2
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
3
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
4
假设有两种投资：投资A预期获得
10%的收益，可能承担的损失非常小；投
12
资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：
A、全部投资于收益较小且风险较小的
A
1
B、同时投资于A
和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的
A
2
C、同时投资于A
和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的
B
3
D、全部投资于收益较大且风险较大的
B
4
您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
%以内
1
%-30%
2
%-50%
3
%
4
如果您有信用卡，会如何使用？

0

0

0
您是否有不良诚信记录？

0

0
最近3年内，您的信用卡或贷款出现过逾期还款的次数？

0

0

0

0

0
二、机构投资者
、风险承受能力评价标准及风险承受能力与基金风险等级匹配关系
测评分值
投资者风险承受能力评级
对应基金风险等级
0-18
C1
R1
19-33
C2
R2(含R1)
34-47
C3
R3(含R2、R1)
48-62
C4
R4(含R3、R2、R1)
63-76
C5
R5(含R4、R3、R2、R1)
2、销售适当性调查问卷内容及分值说明
序号问卷内容分值备注
贵公司（产品)否具有下列哪种属性
，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财
0
务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子
公司、私募基金管理人。
，包括但不限于证券公司资产
管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、0
银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，
0
合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
：
（1）最近1年末净资产不低于
2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于
0
1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

0
2
贵单位的性质：

1