文档介绍：成都芯瑞科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。本公司的挂牌公开转让申请尚未得到全国股份转让系统公司的备案。本公开转让说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力,投资者应当以正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。 1 成都芯瑞科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项: 一、实际控制人控制风险公司实际控制人系徐言根先生与叶小勤女士,两者系一致行动人,徐言根先生直接持有公司 % 的股权,叶小勤女士直接持有公司 % 的股权,徐言根先生及叶小勤女士合计持有公司 % 的股份,为公司实际控制人。目前, 叶小勤担任公司董事长、徐言根担任公司董事、总经理。如果实际控制人利用其控制地位,通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制,从而影响公司决策的科学性和合理性,可能给公司经营和其他股东带来风险。二、公司治理风险股份公司设立前,公司的法人治理结构不完善,内部控制有欠缺。股份公司设立后,逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短,各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加, 对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在内部管理不适应发展需要造成的影响公司持续、稳定、健康发展的风险。三、技术更新换代的风险从 20 世纪 70 年代开始,光通讯技术高速发展,驱动了最基础的传输网络更新与升级,也对光通信系统设备的性能提出了更高的要求。最终促使光电子器件技术和产品的不断升级。技术的更新升级一方面不断为光电子器件市场带来新的机遇,另一方面也给光电子器件厂商带来了较大的挑战。如果公司技术和产品升级跟不上光通信技术升级的步伐,公司的竞争力将会下降,持续发展将受到不利影响。四、产品市场变化的风险 2 成都芯瑞科技股份有限公司公开转让说明书光电子器件的终端应用领域需求决定了其市场容量和风险。光电子器件行业具有客户定制和产品认证周期较长等行业特性,市场竞争门槛较高,但如果客户提高供应商的采购门槛,将给公司的经营带来一定风险。五、国家政策变动的风险光模块行业与终端通信应用领域的发展密切相关,光电子器件行业的快速发展得益于国家不断出台产业政策支持行业快速发展,推动行业技术进步。包括相关的汇率政策、税收政策等。若国家不再出台相关保护政策或减少对光通信及光电子器件行业的支持力度,光模块行业发展将会受到重大影响。六、技术流失的风险光模块的研发和生产对技术要求较高,只有企业掌握了核心技术,才能拥有核心竞争力,在竞争中处于较为优势的地位。所以行业内所有企业都较为注重对技术研究成果的保护,并防范企业技术人员的的流失。如果公司的这些相关技术被行业内其他企业掌握,则公司的竞争优势会相对削弱。七、存货减值风险 2016 年2月 29 日、 2015 年 12 月 31 日及 2014 年 12 月 31 日公司存货账面价值分别为 万元、 万元和 万元,占总资产的比例分别为 % 、 % 及 % 。公司生产的光模块产品规格型号较多,各型号的产品所需的原材料不完全相同,公司为满足生产而对不同的存货进行了安全储备。虽然,目前公司储备的存货能正常的周转,不存在积压等情况,但若未来公司的产品结构或市场发生变化,可能导致公司原储备存货所生产的产品需求和价格发生变化,会对公司的经营活动产生不利影响。八、原材料价格波动风险公司是生产型企业,原材料成本占主营业务成本的比重较高,其中,光器件占比高达 50% 。光模块的价格波动以及宏观经济通胀等因素都会引起原材料价格上涨的风险。若原材料采购价格发生较大的波动,将对公司产品成本及经营业绩产生较大影响。 3 成都芯瑞科技股份有限公司公开转让说明书九、汇率波动风险公司出口销售收入占主营业务收入的比重不断提升,海外客户结算主要采用美元。目前我国人民币实行有管理的浮动汇率制度,汇率的波动将直接影响公司出口产品的销售定价,从