文档介绍：违规违纪行为调查处理流程
1 目的
本文件规定了 XX农村银行（以下简称“本行”）违规违纪行为调查处理的流程及控制
要点，旨在保证违规违纪调查处理工作规范化，依法依规正确、及时地查处违规核、合规与
风险管理等部门，在实施管理、检查、监督
工作
中，发现有重大违规违纪问题的，
直接
进行调查。
环节名称：受理登记
风险描述：
适用部门：纪检监察部门；
徇私舞弊、登记不全或失实、应受理而未予受理，
适用岗位：纪检监察岗；
发生漏查、错查事件，造成资金财产损失、人员
职责要求：受理登记违规违纪行为的线索
和材料
伤亡、银行声誉受损。
操作规范：
风险等级：高风险
1）纪检监察冈按立案调查权限，受理下列
违规
控制措施
加强思想教育，提高政策水平和
业务
：
违纪行为的线索和材料：
技能；加强监督管理，严格责任追究。
a）公民、法人或者其他组织检举、控告的；
b）上级或监管部门交办的；
控制部门：纪检监察部门；
c）分支机构报请查处并且符合管辖权限规
定
控制岗位：经理岗；
的；
d）其他应当受理的。
2）对行为人和检举、控告人口头陈述的，
纪检监察岗应制作笔录，经核对无误后，由陈述
人签名或者盖章，必要时可以录音；
3）受理违规违纪行为的线索和材料
，应当填写
《XX 农村银行员工违规违纪调查审批表》
（见附件一），载明违规行为人所在支行或
部门
名称、违规行为人姓名、违规线索来源、
违规行
为发生的时间地点、主要违规事实
等，及时报部
门经理审查。
环节名称：是否属于调查范围
适用部门：纪检监察部门；
适用岗位：经理岗；
职责要求：判断是否属于调查范围
操作规范：对纪检监察岗提交的线索、材料进行
审查，确定是否属于违规违纪调查范围。对属于
违规违纪调查范围的，签署意见
后，报分管领导审批。不属于违规违纪调查范围
的按规定进行处理。
环节名称：审批适用部门 :部门；适用岗位：分
管领导；
职责要求：对初步审查报告签署审批意见操作规
范：认真审阅材料和报告，签署审批意见后，交
纪检监察部门处理。
调查、环节名称：调查
风险描述：
，
，
提出意见
适用部门
：
纪检监察部门
；
调查不尽职、徇私舞弊
调查失实
造成过轻或
适用岗位：纪检监察岗；
过重处罚以及社会影响。
职责要求：根据审批意见开展调查
风险等级：高风险
操作规范：
控制措施：加强监督管理，对徇私舞弊、工
1）对经批准进行调查的违规违纪事项，应
作不尽职人员予以责任追究。
由 2 名以上的工作人员进行调查，
必要时可
经分管领导批准组成专门调查组予以调查；
控制部门：纪检监察部门；
2）调查人员按有关规定调查取证，查清违
规违
控制岗位：经理岗；
纪事实，有关证明、材料应经相关人员
签字确认；
3）调查期间发现被被调查人有新的违规违
纪问
题应一并查处；
4）调查期限一般不超过 1 个月，调查期限自接
到批准查处之日起计算。