文档介绍：2021 年银行内控合规工作总结范本
银行内控合规工作总结范本
我行坚持 “从严治行 ”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 **支行主管部门督办，问
题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来
上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《 ** 通知书》，全程监控各单位的整改情况 ;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题
建立系统整改台账，并根
据《** 通知书》深入基层抓整改落实 ;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持 “谁经办，谁整改，谁不整改处理谁 ”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改
不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。 *月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照 **银行员工违
反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处
罚**人次，金额 ** 元。
市行党委：
ⅩⅩ 年，在省、市行党委的正确 ___下，在省行内控合规部
的业务指导下， ⅩⅩ 分行内控合规部坚持 “加强管理，以人为本 ”
的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的
中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合
规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展
提供有力保障。
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积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了 ⅩⅩ 年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：
一、全年工作情况
我行内控合规部现有员工 17 人，其中总经理 1 人，副总经理 1 人，员工 15 人。
今年是农行 IPO 上市之年，是内控合规 ___机构体系变革之
年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽
责。
今年以来，共抽调 11 人次参加总、省行审计检查，历时 2xx 余天 ;完成省行委托审计工作任务 3 次;完成省行交办的调研任务
次;开
展支行级离任审计 10 次，风险排查 2 次，内控自评价 2 次，内控评价 1 次，整体移位 1 次，接待总行审计 1 次;部门员工参
加总省市行培训 30 多人次。
(一 )理顺关系，顺利完成内控合规 ___。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻 ⅩⅩ 市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。
为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名
信贷业务骨干。
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二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实
现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作
的平稳交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位 ___人，
工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到
人。
(二 )高度重视，努力提高合规管理水平。
加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。
提早制定工作规划，落实检查任务 ;不断强化日常管理，提升
内控合规部门工作效率 ;强化内控监督，加强监管检查力度。
1-11 月， ⅩⅩ 分行共下发转授权书 22 次，合计 50 份，建
立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。
其中基本转授权 1 次 7 份;内部转授权 8 次 19 份 ;转授权调整 2 次 5 份;特别转授权 6 次 13 份;授权委托 5 次 5 份。
下达转授权批复 2 份，收到 5 个支行转授权备案 26 份。
一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综
合评价等专业培训，另一方面定期 ___员工学 ___省市行的制度
办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。
力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学****br/>向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。
五是群策群力，大力开展合规文化建设。
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在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子