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xx银行案件风险防控自查报告
xx银监分局：
在接到〈〈xx银监分局办公室转发关于增强农村中小金融机构案件风险防控工作的通知>后,我行高度重视,组织召开专题会议部精品资料，欢迎大家下载！
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xx银行案件风险防控自查报告
xx银监分局：
在接到〈〈xx银监分局办公室转发关于增强农村中小金融机构案件风险防控工作的通知>后,我行高度重视,组织召开专题会议部署案件防控自查工作,及时查找问题,切实消除风险隐患, 报如下：
一、组织领导
1、组织领导
成立了 xx银行风险防控自查领导小组：
组长：
副组长：
成员：
二、自查情况
〔一〕重点业务领域排查
1、, 确定所有贷款客户资质均符合我行准入要求,且贷款需求真实有效.
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通过审查贷款审批材料, 确定授信业务申报材料完整、真实、有
效,审批流程能够到达’审贷别离、贷款审批人独立决策’的要、抵押、保证、付款条件、支付方式等条款规定,查阅放款及支付手续,确定贷款走款支付台规,, 我行制定了<银行承兑汇票贴现业务规定>,明确了贴现业务操作实施细那么、业
务操作流程和业务操作责任,实现了业务条线和各岗位间的相会制约、相互监督, 汇票业务申请已提交xx银监分局报备,业务操作规章制度及岗位分工已向xx银监分局和xx人民银行报备,岗位工作人员已经过严格的岗前培训,目前正处于业务试办阶段.
我行目前无债权投资、贷款核销、政府平台、社团贷款、信托融资等业务,农户贷款、承兑汇票贴现等业务符合〈〈 xx
村镇银行流动资金贷款管理方法>、〈〈xx村镇银行个人类贷款管理方法>和〈〈xx村镇银行产品管理方法>等规定,贷款业务操作规程标准.
2、资金、 2021年来营业部全部
业务凭证及各类登记簿, 尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进行重点排查,营业部能够严格执行“碰库〞制度,早中晚三“碰库〞,保证现金、重空、印章的账实相符；能够严格按照<xx村镇银行核心业务系统业务操作规程>进行标准操作, 有效防范操作风险；制定了明确的岗位
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责任和 AB角,权责分工清晰,起到相互监督作用；认真执行大额现金取现登记制度, 对超过5万元的大额取现业务实行预约管理,对异常资金交易及资金变动做到实时监控.
通过对资金、柜面业务方面排查,未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象,资金、柜面业务操作标准.
〔二〕重点岗位人员排查
由自查工作小组组长和副组长成员参加, 和行一般员工
单个进行座谈,对部门负责人和重要岗位员工的思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面的表现进行了重点调查,同时,通过深入到企业,对有